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7月6日，浙江证监局对浙江**资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。据中基协公示信息来看，目前该私募存续管理规模0~5亿，在职人员显示23人。一起来看下具体情形
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浙江**资产管理有限公司：
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、未谨慎勤勉履行管理人职责，管理的部分基金未要求投资者提供收入或资产证明，由非公司员工参与投资管理。
二、公司与其他公司办公地址混同。
三、未建立激励奖金递延发放机制。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2023年6月30日
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