IPO上市意味着企业可以获得更广泛的融资渠道，促进企业更快地发展。知识产权作为企业的核心资产，企业在IPO上市过程中常因知识产权问题延迟企业上市进程，为了避免企业IPO上市过程中的知识产权问题引发的不利影响，企业IPO上市前做好核心技术的专利布局、知识产权尽职调查等风险排查工作。
企业IPO上市过程中知识产权工作的目标：
1、知识产权与主营业务/核心技术相适配，具有合理的知识产权布局，知识产权稳定性高，可以证明企业的核心技术具有先进性，不能为了上市突击申请专利；
2、知识产权可以保障企业独立开展业务，具有自主知识产权或可靠来源，不受制于人或具有不可持续的风险；
3、知识产权与核心技术人员的关系适配，可以证明核心技术人员对技术的贡献；
4、知识产权权属清晰，与合作伙伴、员工跳槽的前东家、离职员工等不具有重大的知识产权权属纠纷、职务发明创造纠纷等；
5、主营业务、主要产品不具有知识产权侵权风险，可以合法开展制造、销售等市场经营活动；
6、知识产权不具有其他合规风险，例如，知识产权转让不涉及关联交易，定价合理。
科创板知识产权门槛的总结：
1、专利申请量和质量要求高：科创板要求企业在过去三年内的专利申请量不得少于50项，其中发明专利不得少于20项。科创板要求企业专利质量高，即发明专利授权率不低于30%。
2、知识产权布局全面：科创板要求企业的知识产权布局全面，包括专利、商标、著作权、软件著作权等。在专利方面，企业应考虑到产品和技术的全面覆盖，包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利等。在商标方面，企业应该注重品牌保护，建立品牌的商标保护体系。在著作权和软件著作权方面，企业注重软件和作品的版权保护，建立版权保护机制。
3、核心技术和产品要有自主知识产权：科创板要求企业的核心技术和产品必须有自主知识产权，即企业拥有相关的专利和商标等知识产权。企业注重对核心技术和产品保密工作，防止技术泄露和侵权行为。
4、知识产权运营能力要强：科创板要求企业在知识产权运营方面有一定的能力和经验，包括知识产权的评估、管理、运营和维权等方面。企业应该有专门的知识产权管理团队，负责知识产权的管理和保护，确保企业的知识产权得到充分的保护和运用。
在科创板上市前，从三个方面规划：
1、全方位构建知识产权管理与保护体系
企业建立健全的知识产权管理体系，包括专利、商标、著作权等方面。
2、开展高价值专利挖掘与布局
企业应开展高价值专利挖掘布局工作，提高专利的质量和影响力。
3、做好上市前核心技术侵权风险分析
企业应做好上市前的核心技术侵权风险分析，防范侵权诉讼和风险。
科创板上市企业知识产权风险应对措施：
一、企业知识产权资产及其权属
上市企业及时核查并确保其知识产权证书、专利年费缴纳等合法合规地办理完毕，避免披露不全给企业上市带来不利影响。
针对合作/委托开发引起知识产权权属纠纷预防，拟上市企业在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可、利益分配以及后续改进的权属和使用等。
二、对核心技术人员的内部约束及对外披露
1、内部约束
上市企业在核心技术人员入职时，企业要求核心技术人员避免披露或使用属于原单位知识产权，或收购该核心技术人员原单位的知识产权等，要求技术人员签署相关协议或承诺书，确认通过正当程序合法获得知识产权，避免产生权属纠纷。
核心技术人员在拟上市企业任职期间，企业应当与核心技术人员之间签订知识产权协议，约定其任职范围、所接触知识产权范围和具体内容、知识产权归属、保密义务、违反相关约定应当承担的责任，以及其他应当承担的知识产权相关义务。企业可以通过在劳动合同、保密协议、竞业限制协议包含知识产权条款来实现，也可以通过签订专门的知识产权协议来约定。
在核心技术人员离职时，企业要求其归还相关文件和物品、删除全部技术资料、签署离职交接清单，并要求其承诺不向新单位或任何第三方披露或允许其使用相关技术信息。同时，企业应当监控核心技术人员登录公司邮箱、服务器、云盘并大量下载技术资料的行为，并及时终止核心技术人员访问公司邮箱、服务器、云盘等的相关权限。
对企业实际控制人、董事、高级管理人员履历和任职情况，以及研发队伍、核心技术人员的履历和任职情况进行排查，防止企业现有核心技术、知识产权来自相关人员之前任职的单位、高校、科研院所、同行公司等，存在职务发明、职务技术成果或商业秘密纠纷或者侵权风险。
企业应建立健全员工手册和规章制度，对知识产权相关的事项进行规定，同时确保已实际通知到相关员工并且该员工已实际知悉，例如通过邮件发送或者要求员工签署接收确认单。
2、外部披露
拟上市企业如实披露核心技术人员的数量及相关信息，避免将行政、销售人员与技术人员混同。拟上市企业从研发人员分配、技术成熟度、工作流程体系的建立等方面进行说明。企业应当从员工任职时间、薪资福利、职业发展、培训制度、激励措施等方面，证明企业采取了维持核心技术团队稳定性的相关举措。
三、知识产权管理体系规范化
拟上市企业建立健全知识产权管理体系和制度。知识产权管理制度应当嵌入到人力、行政、采购、研发、市场、销售、投融资等企业经营的各个环节，覆盖专利、商业秘密、商标、著作权等全部知识产权及相关类型，重视企业数据权益保护。
四、知识产权相关诉讼的应对措施
对主要竞争对手授权专利进行尽调，分析和判断拟IPO企业产品或技术是否存在专利侵权风险，进行专利侵权与否的判断，针对侵权的核心产品或技术进行规避设计、技术升级或准备替代方案，以避免IPO上会后因为专利侵权导致核心产品停止制造、销售行为，进而影响上市企业、营业收入和持续生产经营能力。
拟IPO企业要遵守法律法规，减少侵犯主要竞争对手知识产权的行为，减少知识产权诉讼的发生。
