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企业合规管理相关法律法规和指引汇编(176页)

作者：本站编辑      2023-07-14 05:16:26     40



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目录

《合规管理体系指南》 ..... 5
《关于印发<企业境外经营合规管理指引>的通知》. 30
第一章 总则...... 31
第二章 合规管理要求 32
第三章 合规管理架构 33
第四章 合规管理制度 37
第五章 合规管理运行机制.. 38
第六章 合规风险识别、评估与处置.... 40
第七章 合规评审与改进...... 41
第八章 合规文化建设 42
《关于印发<中央企业合规管理指引（试行）>的通知》  43
第一章 总 则.. 43
第二章 合规管理职责........ 45
第三章 合规管理重点........ 47
第四章 合规管理运行........ 49
第五章 合规管理保障......... 51
第六章 附 则.. 52
《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行)》..... 53
第一章 总则..... 53
第二章 责任追究范围......... 55
第三章 资产损失认定......... 61
第四章 责任认定...... 62
第五章 责任追究处理........ 64
第六章 责任追究工作职责. 70
第七章 责任追究工作程序. 71
第八章 附则..... 75
《关于印发<广东省省属企业合规管理指引（试行）>的通知》 ....... 77
第一章 总 则 77
第二章 合规管理职责....... 79
第三章 合规管理重点....... 82
第四章 合规管理运行....... 86
第五章 合规管理保障....... 87
第六章 附 则 89
《关于印发<广州市市属企业合规管理指引（试行）>的通知》 ....... 90
第一章 总 则 90
第二章 合规管理职责....... 92
第三章 合规管理重点....... 97
第四章 合规管理运行..... 101
第五章 合规管理保障..... 103
第六章 附 则........ 105
《关于印发<保险公司合规管理办法>的通知》........ 106
第一章 总 则... 107
第二章 董事会、监事会和总经理的合规职责....... 108
第三章 合规负责人和合规管理部门... 110
第四章 合规管理... 114
第五章 合规的外部监督. 117
第六章 附 则... 118
《商业银行合规风险管理指引》.. 120
第一章 总 则 120
第二章 董事会、监事会和高级管理层的合规管理职责. 121
第三章 合规管理部门职责....... 124
第四章 合规风险监管....... 127
第五章 附则... 128
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》..129
第一章 总 则. 129
第二章 合规管理职责....... 130
第三章 合规管理保障....... 135
第四章 监督管理与法律责任... 139
第五章 附 则. 142
《关于发布<证券公司合规管理实施指引>的通知》....... 143
第一章 总则......... 143
第二章 合规管理职责..... 145
第三章 合规管理保障机制..... 152
第四章 自律管理... 156
第五章 附则. 157
《上市公司治理准则》 . 158
第一章总则..... 158
第二章股东与股东大会..... 160
第三章董事与董事会......... 162
第四章监事与监事会......... 166
第五章高级管理人员与公司激励约束机制..... 167
第六章控股股东及其关联方与上市公司......... 169
第七章机构投资者及其他相关机构... 172
第八章利益相关者、环境保护与社会责任..... 173
第九章信息披露与透明度. 174
第十章附则..... 176

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