近年来，监管对董高诚信的关注程度日益提升，聘任董高前履行法定诚信查询是强制义务，而非可选流程。本文将从法规依据、操作实务及典型案例三方面，系统说明上市公司聘任董高前履行法定诚信查询的具体流程，以供各位参考。
一.法规依据
1.证监会《证券期货市场诚信监督管理办法》
第十七条 公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理：
（一）公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的；
（二）发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的；
（三）发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；
（四）发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；
（五）证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的；
（六）证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构申请查询已聘任或者拟聘任的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的诚信信息的；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第十八条 公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，应当如实提供如下材料：
（一）查询申请书；
（二）身份证明文件；
（三）办理本办法第十七条第（二）项至第（六）项查询申请的，查询申请书应经查询对象签字或者盖章同意，或者有查询对象的其他书面同意文件。
第三十七条 发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构拟聘任董事、高级管理人员以及从业人员的，应当查询拟聘任人员的诚信档案，并将其诚信状况作为决定是否聘任的依据。
2.地方证监局《关于严格履行诚信档案查询义务的通知》
湖南证监局：辖区各类经营主体及从业人员应当按照《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号，以下简称《办法》）第十七条至十八条规定的渠道与程序，履行办法第三十五条至第三十八条规定的诚信档案查询义务。鉴于“证券期货市场违法失信信息公开查询平台”只能查询违法失信记录，而违法失信记录只是诚信档案其中的一部分内容，无法替代诚信档案。因此，不得通过该网络查询渠道代替向中国证监会及其派出机构查询诚信档案。
河北证监局：辖区各类经营主体及从业员人员要高度重视，认真组织学习《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号，以下简称《管理办法》）,严格按照《管理办法》第十七条至第十八条规定的渠道与程序，履行第三十五条至第三十八条规定的诚信档案查询义务，不得通过证券期货市场违法失信信息公开查询平台网络查询渠道予以替代。具体的查询方式，参见我局官网-办事指南-河北证监局诚信信息管理服务指南。
二.查询方法
1.登录中国证监会官网（http://www.csrc.gov.cn/）；
2.选择公司所属辖区的派出监管机构；
3.在辖区监管局网页选择“办事服务”项下的“办事指南”；
4.按照“办事指南”里面的信息查询服务指南进行查询；
5.诚信信息查询申请材料及流程（以北京局为例）：
申请材料包括：
ü诚信信息查询申请表。声明栏目由申请主体签字或盖章;查询对象同意栏目由查询对象签字或盖章,或提供其他书面同意文件。
ü诚信信息查询申请明细表（该表格仅需提交可编辑版本的电子文档）。
ü申请主体的身份证或加载统一社会信用代码的营业执照等身份证明文件的复印件。
ü查询对象的身份证或加载统一社会信用代码的营业执照等身份证明文件的复印件。
ü申请主体为机构的,应提供申请主体对办理人出具的加盖公章的单位介绍信或授权委托书。
办理流程如下：
ü申请主体应首先将申请材料的电子扫描件提交至我局电子邮箱
ü经线上审核材料齐备、符合条件后,申请主体应向我局邮寄提交齐备的纸质申请材料。
ü我局接收诚信信息查询申请材料后,经审查符合条件的,自收到材料齐备的纸质申请材料之日起5个工作日内通过电子邮件方式反馈查询结果
注意：
（1）网上办事服务平台的“证券期货市场失信记录查询平台”信息不能替代向中国证监会及其派出机构查询诚信档案。
（2）拟聘任董高的诚信信息查询涉及到线上审核、线下提交，以及需要公司作为申请人提供相关申请材料，被申请人同意签字等环节，建议小伙伴提前规划，做好时间安排。
三．监管案例
近年来监管对关键少数的管理日益严格，诚信查询更是上市公司聘任董高过程中的强制要求，疏于履行或核查不严都可能面临监管处罚。
2025年L公司即因为未履行拟聘任董监高诚信档案查询义务而被辖区证监局责令整改。
希望对于拟聘任董高诚信信息查询程序的详细说明能为各位在日后的工作中提供便利。
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写在最后：本文仅基于公开信息进行分析，不构成任何投资建议，亦不代表本人所属机构或任何相关上市公司的立场。倡导保护独立原创作者，促进董办文化生态繁荣。
