如果能请供应商吃八宝粥，今年的合格率一定能提高，不信你试一试。
“采购和供应商管理过程”是组织价值链的关键环节，直接影响产品质量、成本、交付和供应链韧性。
第一阶段：审核策划——构建供应链管理的“战略地图”
1. 识别过程与范围
过程定义：采购和供应商管理过程是 “为持续、稳定地获取满足组织要求的产品与服务，而对供应商进行选择、评价、绩效管理，并实施采购活动的一系列相互关联的管理活动”。
明确边界：
采购对象：直接材料、外包过程、服务、关键备件等。
供应商类型：生产商、代理商、服务商、关键的外包方（如电镀、热处理、检测、运输）。
识别过程所有者：通常是采购部、供应链管理部的负责人，可能涉及SQE（供应商质量工程师）。
2. 绘制核心过程地图（SIPOC模型）
供方（S）：各类供应商。
输入（I）：
需求输入：生产计划、物料需求计划（MRP）、新项目开发需求、临时采购申请。
要求输入：技术规范/图纸、质量协议、服务标准、法律法规要求（如环保RoHS、REACH）。
策略输入：采购战略、成本目标、供应链风险信息。
过程（P）：核心子过程链（形成审核动线）：
P1 供应商管理策划与分类（如按采购金额、风险进行ABC或战略、杠杆、瓶颈、日常分类）
P2 供应商初选、调查与准入
P3 供应商样件批准与试用（如适用）
P4 供应商现场审核与体系开发
P5 供应商绩效评价与分级
P6 采购订单与合同管理
P7 供应商日常沟通与异常处理（如退货、索赔）
P8 供应商开发、激励与退出
P9 采购产品验证/检验/接收
输出（O）：合格的供应商名录；签订的采购合同/订单；按时交付的合格产品/服务；供应商绩效报告；持续改进的供应链。
顾客（C）：
内部顾客：生产部门、仓库、研发部门、项目部。
外部顾客：最终客户（通过采购的产品质量间接影响）。
3. 基于“乌龟图”制定审核检查思路
| 乌龟图维度 | 审核关注点与示例问题 |
|---|---|
| 1. 过程目标 | |
| 2. 过程所有者 | |
| 3. 输入与输出 | |
| 4. 资源与方法 | |
| 5. 绩效指标 | |
| 6. 风险与机遇 |
第二阶段：现场审核——追踪从“寻源”到“付款”的全链条
1. 首次沟通与过程概览
与 采购/供应链负责人 会谈，请其介绍供应商管理体系全景。
核心关注：供应商分类策略、新供应商导入流程、供应商绩效评价模型与结果应用、关键/高风险供应商的管控措施。
索取关键文件：合格供应商名录（AVL）、供应商管理程序、绩效评价报告、供应商审核计划与报告。
2. 沿子过程抽样审核（关键路径）
P1 & P2 & P3 供应商准入过程（对供应商的“入职审查”）
抽样：从《合格供应商名录》中，选取1家新引入的战略/关键物料供应商，及1家长期合作的普通供应商。
验证：
初选调查：调取其《供应商调查表》或资质文件（营业执照、体系证书、产品认证等），确认基本资格。
样品确认：对于新产品，查看《样件承认书》、测试报告（是否由公司或权威第三方出具），确认样件符合技术要求。
小批试用：有无小批量试用记录？生产反馈如何？
P4 供应商现场审核（对关键/高风险供应商的“体检”）
查策划与执行：查看上年度《供应商现场审核计划》。
抽样验证：调取1-2份已完成的针对关键供应商的《现场审核报告》。
验证：审核发现项是否清晰？是否要求供应商提供纠正措施计划？是否对措施进行了验证和关闭？
P5 & P8 供应商绩效评价与动态管理（“绩效考核与奖惩”）
查评价准则：获取《供应商绩效评价标准》，看是否涵盖质量（退货率、PPM）、交付（准时率）、服务（响应、配合）、成本（合理性）等方面。
查评价执行：调取最近一期（如季度/年度）的《供应商绩效评价汇总报告》。
验证：评价数据来源是否可靠（如质量数据来自IQC，交付数据来自仓库）？评价结果是否导致供应商分级（如A/B/C/D级）？
查结果应用：对于绩效优良（A级）的供应商，有何激励（如优先付款、增加份额、战略合作）？对于绩效差（C/D级）的供应商，是否启动了 P8 的改进或退出程序？查看相关记录。
P6 & P7 采购执行与异常处理（“日常运营与问题解决”）
抽样：随机抽取近期的2-3张《采购订单》及其对应的《送货单》、《进货检验报告》。
验证：
订单传递要求：订单是否清晰引用了所需技术文件版本、质量协议？
检验与接收：进货检验结果如何？如有不合格，查看《不合格品处理单》（P7），追踪是否向供应商进行了沟通、退货、索赔？是否要求了纠正措施？
P9 采购产品验证（组织的“入院检查”）
查方法：了解不同物料（如关键/一般）的验证方式（全检、抽检、验证合格证、上线试用）。
现场查看：前往进货检验区（IQC）或仓库，观察实际检验操作是否与文件规定一致。抽查检验员的资质和所用检测设备的有效性（链接到“计量资源管理过程”）。
3. 访谈“内部顾客”及跨部门沟通
访谈生产/计划部门：“主要物料的供应是否及时稳定？质量问题多吗？出现问题后采购协调解决是否迅速？”
访谈质量部门（IQC）：“供应商来料质量趋势如何？主要问题有哪些？是否与SQE/采购有定期的质量信息沟通？”
审核接口：重点关注采购与研发（技术要求传递）、与质量（来料质量信息反馈）、与生产（交付协调）等部门的接口是否顺畅。
4. 审核管理层
询问管理层：采购策略如何支持业务发展？如何应对重大供应链风险（如疫情、贸易摩擦）？对供应商管理体系的资源投入是否充分？
第三阶段：记录审核证据——聚焦闭环与有效性
证据记录要点：
*例：抽查关键物料“XXX芯片”的供应商“A科技”（合格供方编号：AVL-005）。其档案显示：1）2024年现场审核报告（编号SA-2024-015）有3项不符合，均已收到纠正措施并验证关闭；2）2025年Q4绩效评价得分92分（A级），评价依据包括IQC退货率0.12%、交付准时率99.8%等数据；3）最近一笔采购订单（PO231201）的来料检验批（IQC-231215-088）合格。*
对于供应商抽样，记录其名称、类别及关键证据链。
关注“闭环”证据：审核发现是否关闭？不合格品处理是否完结？改进要求是否落实？
第四阶段：综合评价与报告
过程有效性总体评价：
战略性：是否基于风险和价值对供应商进行分类和差异化管控？
预防性：新供应商准入和定期审核是否有效预防了风险？
控制性：日常订单、检验和异常处理是否受控？
改进性：绩效评价是否驱动了供应链的持续改进？
撰写审核发现：
符合项/优势：举例：“采购和供应商管理过程（P5） 建立了量化的绩效评价模型并与ERP系统集成，数据自动采集，每季度生成可视化报告并用于供应商分级。基于分级结果，对Top 5的A级供应商实施了‘战略合作研讨会’和‘年度联合改进项目’，有效促进了供应链协同与创新。”
不符合项：采用过程方法描述：
不符合陈述示例：“在 供应商绩效评价过程（P5） 中，依据《供应商管理程序》，应对所有合格供应商进行季度评价。但审核发现，对于‘B物流’（外包运输服务商，编号AVL-102）等3家服务类供应商，2023年度的绩效评价记录缺失。采购部解释因其评价数据（如准时率、货损率）难以收集而未执行。这导致无法基于数据对此类供应商的服务质量进行客观监控和分级管理，不符合程序规定，也增加了外包服务的交付风险。”
核心审核技巧
“由果溯因”与“由因到果”结合：
从现场/仓库发现的问题（如某物料经常不合格）逆向追踪到对该供应商的管理（评价、审核、改进）。
从供应商名录正向抽样，追踪其从准入到日常管理的全流程证据。
关注“外包过程”的控制：这是审核重点和难点。组织必须确保对外包方（如热处理、喷涂）的控制程度与其对产品符合性的影响相匹配，且不能免除组织对最终产品符合性的责任。
查“要求传递”的有效性：确保技术、质量、交付等要求，通过订单、协议、图纸等完整、准确地传递到供应商处并被理解。
注重“数据驱动”：审核证据应从定性（报告、记录）向定量（绩效数据、趋势图）深入，以评价管理的成熟度。
通过以上过程方法审核，您将能系统评估组织的采购与供应商管理体系是“被动下单”还是“主动管理”，是“价格导向”还是“总成本与风险导向”，从而为组织构建稳健、有竞争力的供应链提供深度洞察。
