概括地说，在合规管理体系的建设和运行过程中，合规制度体系是基础，检查监督职能是保障，而通过流程进行风险管控则是履行合规管理职能的核心手段。
合规制度体系与业务流程
在实际操作中，企业内部搭建的合规制度体系类似于国家的宪法和法律法规，可是在有了法律法规之后具体的该如何操作以及防范风险呢？需要更进一步的司法解释、指导意见等。也就是说针对合规要求以及合规风险，需要通过流程进行风险防范。这同样是企业向监管部门证明其履行合规管理的重要支持文件。
《中央企业合规管理办法》提到将合规义务/合规要求嵌入到业务流程当中进行管理。而在企业实际运行中的合规要求，并不仅限于法律法规的合规要求，还可以将管理层的承诺与期望等内容加入合规管理体系当中。这些需要企业根据自身情况而设定。
合规专项流程与业务流程
关于企业内部的流程，从合规管理的角度可以分为合规专项流程与业务流程。以下例举一些公司日常运营中的流程，只是进一步说明如何通过流程对企业的合规风险进行管控。企业内部的流程需要根据自身的情况而设定。
合规专项流程
合规专项流程是在合规专项制度和政策下制定的具体操作流程。这些流程确保特定的合规要求得到有效实施。例如：
-反腐败/反商业贿赂政策：如《礼品与招待申请流程》，确保所有礼品和招待行为都经过严格审批，防止不正当利益输送。
-反垄断政策：规定与竞争对手沟通的流程，明确参会内容和是否参会的决策流程，避免任何可能被视为垄断行为的沟通。
-反舞弊政策：制定合规调查流程，确保所有涉嫌舞弊行为都能得到及时、独立、公正的调查处理。
业务流程中的合规要求
职能部门的业务流程中需要嵌入合规要求，确保在日常运营符合法律法规和内部政策。
-采购流程：在采购流程中，确保合同对方具有相关资质，在采购决策中是否采取三方比价等原则。
-报销流程：在财务流程中，建立财务审计机制和内部控制流程，加强对资金流向的监控和追踪，有助于防范洗钱和财务造假等风险，确保财务记录符合税务法规，避免因记录不全导致的合规风险。
#合规 #合规管理 #合规管理体系
审批权限与岗位职责
明确审批权限和岗位职责是确保合规管理体系有效运行的关键。设定清晰的审批权限和岗位职责，确保各项合规要求得到有效执行。例如：
-审批权限：明确哪些岗位有权审批哪些类型的业务，防止未经授权的业务操作。
-岗位职责：明确每个岗位在合规管理中的具体职责，确保所有员工了解并履行其合规责任。
合规制度体系与业务流程
在实际操作中，企业内部搭建的合规制度体系类似于国家的宪法和法律法规，可是在有了法律法规之后具体的该如何操作以及防范风险呢？需要更进一步的司法解释、指导意见等。也就是说针对合规要求以及合规风险，需要通过流程进行风险防范。这同样是企业向监管部门证明其履行合规管理的重要支持文件。
《中央企业合规管理办法》提到将合规义务/合规要求嵌入到业务流程当中进行管理。而在企业实际运行中的合规要求，并不仅限于法律法规的合规要求，还可以将管理层的承诺与期望等内容加入合规管理体系当中。这些需要企业根据自身情况而设定。
合规专项流程与业务流程
关于企业内部的流程，从合规管理的角度可以分为合规专项流程与业务流程。以下例举一些公司日常运营中的流程，只是进一步说明如何通过流程对企业的合规风险进行管控。企业内部的流程需要根据自身的情况而设定。
合规专项流程
合规专项流程是在合规专项制度和政策下制定的具体操作流程。这些流程确保特定的合规要求得到有效实施。例如：
-反腐败/反商业贿赂政策：如《礼品与招待申请流程》，确保所有礼品和招待行为都经过严格审批，防止不正当利益输送。
-反垄断政策：规定与竞争对手沟通的流程，明确参会内容和是否参会的决策流程，避免任何可能被视为垄断行为的沟通。
-反舞弊政策：制定合规调查流程，确保所有涉嫌舞弊行为都能得到及时、独立、公正的调查处理。
业务流程中的合规要求
职能部门的业务流程中需要嵌入合规要求，确保在日常运营符合法律法规和内部政策。
-采购流程：在采购流程中，确保合同对方具有相关资质，在采购决策中是否采取三方比价等原则。
-报销流程：在财务流程中，建立财务审计机制和内部控制流程，加强对资金流向的监控和追踪，有助于防范洗钱和财务造假等风险，确保财务记录符合税务法规，避免因记录不全导致的合规风险。
#合规 #合规管理 #合规管理体系
审批权限与岗位职责
明确审批权限和岗位职责是确保合规管理体系有效运行的关键。设定清晰的审批权限和岗位职责，确保各项合规要求得到有效执行。例如：
-审批权限：明确哪些岗位有权审批哪些类型的业务，防止未经授权的业务操作。
-岗位职责：明确每个岗位在合规管理中的具体职责，确保所有员工了解并履行其合规责任。
