第一章 总则
第一条 本规定所称的合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及单位章程、相关规章制度等要求。
本规定所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本规定所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第二条 公司合规管理工作应当遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务部门及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用信息化手段，切实提高管理效能。
第三条 贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规等，开展合规教育，引导员工守法诚信，确保公司经营管理行为合规。
全体员工应当熟悉并遵守与本岗位职责相关的法律法规、公司内部制度和合规义务，依法合规履行岗位职责。
第四条 公司应在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第二章 组织和职责
第五条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规管理工作在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
第六条 公司董事会要充分发挥定战略、作决策、防风险职能，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。
（二）研究决定合规管理重大事项。
（三）推动完善合规管理体系建设。
（四）合理配置合规管理工作所需的相关资源。
（五）法律法规及公司章程规定的其他合规管理职责。
第七条 未设董事会的单位，总经理办公会履行以下合规管理职责：
第一条 本规定所称的合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及单位章程、相关规章制度等要求。
本规定所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本规定所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第二条 公司合规管理工作应当遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务部门及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用信息化手段，切实提高管理效能。
第三条 贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规等，开展合规教育，引导员工守法诚信，确保公司经营管理行为合规。
全体员工应当熟悉并遵守与本岗位职责相关的法律法规、公司内部制度和合规义务，依法合规履行岗位职责。
第四条 公司应在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第二章 组织和职责
第五条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规管理工作在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
第六条 公司董事会要充分发挥定战略、作决策、防风险职能，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。
（二）研究决定合规管理重大事项。
（三）推动完善合规管理体系建设。
（四）合理配置合规管理工作所需的相关资源。
（五）法律法规及公司章程规定的其他合规管理职责。
第七条 未设董事会的单位，总经理办公会履行以下合规管理职责：
