??上午行程，检察院合规计划审查会
??近期，本人作为第三方监管成员，
参与某区一起虚开发票案的合规整改
??今天是线下第一次和整改方见面，
对合规计划提出修改意见。
??一份合格的合规计划应该具备哪些要素呢？
??参见上次我为某行业开展合规培训时ppt一页：
一个完整的合规计划通常包含五大体系:
●商业行为准则——合规计划的“实体法”
●合规组织体系——合规体系的“组织法”
●防范体系——合规计划实施的程序法❶
1.一是及时有效的风险评估、
2.二是基于合规风险的尽职调查、
3.三是合规培训和教育、
4.四是持续的沟通和指导
●监控体系——合规计划实施的程序法❷
报告机制
●应对体系——合规计划实施的程序法❸
违规行为发生后，必要的惩戒，对制度漏洞和结构性缺陷进行修补和完善。
#刑事合规 #合规计划
??近期，本人作为第三方监管成员，
参与某区一起虚开发票案的合规整改
??今天是线下第一次和整改方见面，
对合规计划提出修改意见。
??一份合格的合规计划应该具备哪些要素呢？
??参见上次我为某行业开展合规培训时ppt一页：
一个完整的合规计划通常包含五大体系:
●商业行为准则——合规计划的“实体法”
●合规组织体系——合规体系的“组织法”
●防范体系——合规计划实施的程序法❶
1.一是及时有效的风险评估、
2.二是基于合规风险的尽职调查、
3.三是合规培训和教育、
4.四是持续的沟通和指导
●监控体系——合规计划实施的程序法❷
报告机制
●应对体系——合规计划实施的程序法❸
违规行为发生后，必要的惩戒，对制度漏洞和结构性缺陷进行修补和完善。
#刑事合规 #合规计划
