课程背景
组织机构
【主办单位】华睿律云
【协办单位】广西望之辩律师事务所
【指导单位】中国行为法学会培训部
【学术支持】中国行为法学会研究室（资产管理研究院）、中国行为法学会培训部合规与法律风险培训工作委员会
主讲专家
法学博士，最高人民检察院第四检察厅副厅长（挂职），最高人民检察院检察案件管理研究基地副主任，中国人民大学法学院副院长、教授、博士生导师，中国人民大学诉讼制度与司法改革研究中心副主任
法学博士、博士后，中国社科院法学研究所诉讼法研究室副主任、研究员、中国社会科学院大学法学院教授、博士生导师，原最高人民检察院检察理论研究所学术部主任，全国十大杰出青年法学家
前某直辖市辖区法院副庭长、泰和泰（上海）律师事务所高级顾问、上海政法学院兼职教授
法学博士，广西望之辩律师事务所主任，广西大学兼职副教授、研究生导师，广西同望应用法学研究院副院长；广西区律师协会刑事专业委员会副主任，庭立方刑事风控学院核心导师
讲座内容
（一）涉案企业合规基本问题-认识企业合规的正确“姿势”
1、合规是什么？
2、什么是合规？
3、企业合规的“现代”内涵？
4、企业合规关键
5、企业合规的根本
（二）涉案企业合规不起诉制度的适用流程及操作实践-解读《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》
1、第三方监督评估引入合规不起诉制度
2、合规不起诉制度的适用主体、适用条件、不适用情形
3、合规不起诉考察程序的启动条件
4、第三方机制的启动和运行流程-启动阶段、运行阶段
5、第三方机制专业人员名录库的入库条件和管理办法
6、涉案企业合规的行刑衔接
（三）企业合规改革试点中的程序衔接——兼谈“涉案企业合规改革试点中的不足与解决方案”
1、行政执法与侦查程序的衔接；
2、侦查与审查起诉程序的衔接；
3、行政执法与审查起诉程序的衔接；
4、审查起诉与刑事审判程序的衔接
（四）合规不起诉及其二元化处理
1、涉案企业合规中如何处理“放过企业”与“严惩责任人”
2、企业合规中“放过企业，严惩责任人”的由来与内涵
3、重构单位犯罪责任追究的二元化模式
4、单位与责任人二元化模式之操作
（五）涉案企业合规计划的设计与实施-典型案例
1、涉案企业合规计划的设计（要素与步骤）
（1）当前涉案企业合规计划的常见问题——案例分析
（2）指导思想
（3）基本原则-适宜性原则；充分性原则；有效性原则
（4）合规计划的基本要素-“最佳实践”与基本规律
组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进（风险识别、风险监控、风险应对）
（5）基本步骤和方法
进驻企业调查；合规风险识别；组织管理架构；合规管理制度建立；合规运行支持机制；修订或重构绩效考核标准；合规评估机制；动态持续改进；合规管理手册、员工手册的编写；融入企业文化-合规成为企业文化
（6）企业合规设计的十大关键要点
2、涉案企业合规计划的实施与运行
（六）涉案企业合规有效性评估（不起诉标准）及其监管——涉案企业刑事合规验收标准审查指引
概述：中国合规监管人员的模式；美国检察官如何评估企业合规
1、涉案企业合规有效性评估与审查（检察官与律师）-有效性七要素
（1）合规计划有效性标准——形式(技术)指标、实质(文化)指标
（2）评估方法——模拟测试；飞行检查；文件审阅法；穿行测试；问卷调查；访谈
（3）问卷设计与访谈提纲设计
（4）合规考察评估报告的类型、格式与内容
2、评估结果的运用-不起诉的标准把握（两个“三位一体”）
（1）不捕、不诉、量刑从宽；
（2）刑事、行政、反制裁三位一体；
（3）刑事与民事公益诉讼的衔接
（七）涉案企业合规不起诉改革试点典型案例分析
启动主体；适用对象；适用罪名；适用刑罚；评估机制；监管主体；考核期限；公开听证；考核结果；合规效果
（八）律师视角：合规不起诉案件办理经验交流
1、如何打造一个适合做合规不起诉业务的律师团队
2、律师在其中的角色转换以及功能定位
3、合规不起诉业务的具体流程和要点
4、企业刑事合规的架构、归责、出罪、处罚的思路（刑事合规建设）
5、企业刑事合规构架与刑民交叉案件处理——办案经验交流
6、律师不起诉意见书的基本观点与不起诉法律意见书制作
7、“不起诉”案件的刑事辩护要点
（九）法官与民事审判视角：涉刑企业合规建设的法院探索
1、民事审判视角下企业合规可能存在的法律问题及平等和公平问题
2、法院参与企业合规改革的基本路径
（1）量刑程序
（2）撤回起诉程序
（3）企业缓刑制度的构建
3、如何引入第三方评估机制或专家评审团队，提升合规工作的中立性
4、民事审判中企业合规的强制力
5、审判阶段推动和促进涉刑企业合规建设经验分享
课程时间地点
报到日期：2023年8月11日（周五）
讲座时间：8月12日-13日（周六、周日）
举办地点：广西·南宁（具体与会地点另文通知）
课程费用
会员“惠”更多
报名通道
联系人：张老师
电话：13011096026（微信同步）
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