第一章目的
第一条为规范集团单一来源采购业务，防范因指定供应商或客观限定独家供应所引发的价格虚高、质量失控及廉洁风险，维护集团采购活动的公正性、透明性和经济性，依据国家相关法律法规及集团采购管理办法，制定本制度。
第二条本制度旨在通过建立严格的认定标准、规范的论证程序和完善的监督追责机制，对客观必要的单一来源采购行为实施全程管控，预防主观排他性采购造成垄断供应格局，切实保障集团采购业务的合规、阳光和公正。
第二章适用范围
第三条本制度适用于集团、各成员企业与职能中心（含控股子公司、分公司、事业部、各职能中心，以下统称“各单位”）开展的所有单一来源采购业务，包括但不限于货物类、工程类、服务类采购项目。
第四条本制度所称“单一来源采购”，是指因特定客观条件限制，采购活动只能向唯一供应商进行询价、谈判或直接签约的采购方式，具体包括本制度第四章所列情形。
第五条凡集团各级单位发生的单一来源采购行为，无论采购金额大小，均须按照本制度进行认定和管理。金额超过规定限额的，须按本制度规定完成论证审批后方可实施。
第三章相关部门职责
第六条单一来源采购涉及多个部门的协同管理，各部门在本制度框架内各司其职、相互制衡，共同构建严密的管控体系。
第一节需求部门
第七条需求部门在单一来源采购中承担以下职责：
（一）提出采购需求申请，客观、准确描述采购标的的技术规格、功能要求及业务必要性。
（二）组织编制《单一来源采购申请论证报告》，对采购标的不可替代性或市场唯一性提供充分的书面依据和技术论证。
（三）对所提交论证材料的真实性、完整性负责，不得主观设置歧视性或排他性技术参数，人为制造单一来源条件。
（四）配合行业管理部门、审计中心开展市场调查与合规审查，并按要求提供补充材料。
（五）合同执行过程中履行货物（服务）验收职责，对供应商履约情况进行监督记录。
第二节行业管理部门
第八条行业管理部门是指垂直领域的专业部门，如IT设备的行业管理部门是信息中心，原料的行业管理部门是技术中心，工程项目的的行业管理部门是工程中心等。行业管理部门负责对单一来源采购的技术合理性进行专业评价，具体职责如下：
（一）对需求部门提出的技术规格、性能参数及业务场景进行专业审核，判断是否存在客观的技术排他性。
（二）出具《技术唯一性认定意见》，对采购标的的市场替代可能性进行评估，明确认定依据。
（三）参与供应商技术资质与能力评估，对供应商提报的技术方案开展专项评审。
（四）对信息技术、数智化系统类采购，重点审查是否存在过度定制化、技术锁定或数据垄断风险，并出具专项风险意见。
（五）定期梳理本领域单一来源采购品类，推动标准化和市场竞争化进程，逐步缩减单一来源采购范围。
第三节采购中心
第九条采购中心作为集团采购业务的归口管理部门，承担单一来源采购的程序管理与实施职责：
（一）制定和维护本制度及配套的操作规程，组织开展相关培训与辅导。
（二）受理单一来源采购申请，对申请材料的完整性进行形式审查，督促申请单位补充完善不达标材料。
（三）统筹组织重大单一来源采购论证委员会审查工作，确保论证程序合规、论证意见客观。
（四）对通过论证的项目，组织开展供应商价格谈判，依规签订采购合同，并留存完整的价格比对及谈判记录。
（五）建立单一来源采购台账，定期汇总统计数据，分析采购结构，向管理层报告。
（六）对于金额较大（单次采购额30万元以上或年度采购额200万元以上，下同）或有断供风险的单一来源采购项目，适时启动供应商多元化培育机制。
第四节审计中心
第十条审计中心负责单一来源采购的合规性审查与稽核监督：
（一）审查单一来源采购申请是否符合本制度规定情形，是否存在主观规避竞争性采购的行为。
（二）对供应商资格、合同条款、价格合理性等进行合规审核，出具书面合规意见。
（三）负责廉洁风险点识别与防控，对存在利益冲突风险的采购项目提出专项审查要求。
（四）开展单一来源采购的事中事后稽核，对违规行为进行取证并启动追责程序。
（五）汇总合规审查中发现的制度漏洞，定期向管理层报告并推动制度完善。
第五节财务中心
第十一条财务中心在单一来源采购中承担资金管控与价格合理性评价职责：
（一）对采购申请中涉及的预算依据、资金来源及支付安排进行审核，确认预算充裕性与支付合规性。
（二）参与重大（单次采购额100万元以上或年度采购额500万元以上，下同）单一来源采购项目的价格评估，结合财务数据和市场信息，对供应商报价的合理性提出意见。
（三）对已完成采购的项目开展成本效益分析，发现价格异常时及时通报采购中心和审计中心。
（四）负责单一来源采购的付款审批，严格执行合同约定，拒绝超范围付款。
第四章单一来源采购的类型及论证程序
第一节适用类型
第十二条符合下列情形之一的采购项目，方可认定为单一来源采购：
（一）市场唯一性：采购标的具有不可替代的特定技术、工艺或专利保护，市场上只存在唯一能够满足需求的供应商，且经市场调研证实无替代产品或服务。
（二）原厂配套要求：为保证在役设备、系统、软件的功能完整性和安全稳定性，须向原设备或原软件制造商或其授权服务商采购原厂备件、升级服务或维保服务，且第三方服务商无法提供等效保障。
（三）标准化延续性：已通过竞争性采购程序建立的框架协议项目，在协议有效期内继续向中选供应商采购约定范围内的货物或服务，且采购总量未超出框架协议上限。
（四）紧急应对需求：因不可预见的自然灾害、突发安全事故、重大设备故障或监管机构紧急要求，需立即采购以避免严重损失，采用竞争性程序无法满足时限要求，经需求部门分管副总裁审批确认。
（五）知识产权限制：采购标的受版权、商标权、专利权等知识产权保护，法律上只允许向特定来源采购，且该限制并非由需求部门主观设计所致。
（六）政策指定要求：因国家、地方政府政策规定或政府主管部门的明确指令，须向特定供应商采购，有相关政策文件作为依据。
第十三条下列情形不得认定为单一来源采购，须通过竞争性采购程序实施：
（一）需求部门在需求文件中设置与采购目标无关的歧视性技术参数，人为排除潜在供应商。
（二）以“使用习惯”“既有关系”“服务连续”等理由规避竞争，但无法提供技术唯一性证明。
（三）将可以拆分的竞争性采购项目捆绑打包，使之满足单一来源采购表面条件。
（四）以“保密”或“特殊渠道”为由拒绝披露供应商信息，但无法提供依据。
第二节论证程序
第十四条单一来源采购论证程序分为申请、受理、技术论证、合规审查、集体论证、分级审批、实施、存档八个阶段，具体流程如下：
第十五条论证委员会成员由集团采购委员会成员组成。论证委员会成员不得与供应商存在利益关联，否则须主动回避。
第十六条经论证委员会认定不符合单一来源采购条件的，在流程中驳回需求部门申请，要求按规定采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判等竞争性采购方式实施。
第十七条对于紧急采购情形（第十二条第四项），可适当简化论证程序，但仍须由需求部门分管副总裁书面批准，事后补充完整的论证材料，最迟不超过采购完成后15个工作日。
第十八条各单位须在每季度末对本单位单一来源采购情况进行自查汇报，采购中心汇总后报集团管理层及审计中心备案。
第五章追责办法
第十九条追责的适用情形。凡存在以下行为之一的，集团视情节轻重，对相关责任人依规追责：
（一）主观设置排他性条件，将应进行竞争性采购的项目违规认定为单一来源采购。
（二）在论证申请中提供虚假信息、伪造或变造市场调研记录及技术证明文件。
（三）未经规定程序擅自实施单一来源采购，或越权审批采购项目。
（四）论证过程中存在利益输送、关联交易或其他廉洁风险行为。
（五）相关审查部门未尽职审查，对明显违规的申请出具通过意见。
（六）对稽核审计发现的问题拒不整改或整改流于形式。
第二十条追责方式。对违规责任人依据情节轻重，采取以下处理措施：
（一）情节较轻的：给予书面警告、通报批评，并责令书面检查。
（二）情节较重的：给予降职、降级、调岗处理，暂停相关采购审批权限，并启动经济责任追究。
（三）情节严重的：依据集团人事管理制度予以辞退或解除劳动合同；涉嫌违纪的，移送纪检监察部门处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
（四）对批准违规采购的领导人员，实行同等追责，不因审批层级高而免除责任。
第二十一条因单一来源采购违规行为造成集团经济损失的，相关责任人须依法承担赔偿责任；涉及供应商的，采购中心有权终止合同并将其列入集团供应商黑名单，三年内不得参与集团任何采购项目。
第二十二条集团鼓励员工对违规单一来源采购行为进行举报。审计中心设立举报受理渠道，对举报属实的给予表彰奖励，对举报人实施打击报复的，从严处理。
第六章附则
第二十三条本制度由集团采购中心负责制定、解释和修订，审计中心协同参与。如遇国家法律法规调整或集团管理要求变化，采购中心应及时启动修订程序。
第二十四条各成员企业可结合自身业务特点，参照本制度制定实施细则，但不得低于本制度规定的管控要求，实施细则须报集团采购中心和审计中心备案。
第二十五条本制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
第二十六条本制度的配套文件包括：《单一来源采购申请表》《单一来源采购论证报告模板》《技术唯一性认定意见书模板》《合规审查意见书模板》《论证委员会意见书模板》。
如需，请点击左下方阅读原文获取word版《单一来源采购管理制度》全文及全套附件。
集团采购中心
2026年6月23日
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