金融机构融资工具:证券公司产品大全(一)(财富管理、投资银行、机构与交易、信用业务、投资管理、期货业务、国际业务、证券研究等)

证券公司产品大全

融资之道=1（银行）+2（证券+保险）+3（期货+基金+信托）+N（资产管理公司（全国|地方）+另类投资公司+理财公司+金融租赁+融资租赁+保理公司+金融控股公司+贷款公司+其他+金融|资本多层次市场等）。

一、商道（核心）

（一）商之天道

1.能量、本源、法则；

2.阴阳、五行、干支；

3 .破局、布阵、合道；

4.机会、风险、收益；

5.价值、增（保）值、市值；

6.信用、信誉（品牌）、数量（规模）；

7.拆解、聚转（转嫁聚合）、融通；

8.生存、稳定、增长（发展）;

9.人性（人格、动机、情绪）、道德、利益；

10.流动性、周期、长期（久期）。

11. 盈利、变现、闭环（循环）：模式。

（二）商之地道

1.行业、产业、市场（空域|圈层界域）；

2.金融、资金（现金流等）、资本；

3.投融（杠杆）、购销、消收；

4.场景（点）、链路（延展；线）、生态（系统；面体）；

5.需求、客户、用户（消费者）；

6.技术、产品（价格）、服务；

7.资产、负债、权益；

8.收入、成本、利润（单利、复利、套利等）。

9.资产负债表、现金流量表、利润表（并表|扩表|缩表）；

10.通道、对冲、套利；

（三）商之人道

1.主体（公司|结构）、项目、生意（模式）；

2.人、财（资金）、物（资产）；

3.货品、钱款、票证；

4.战略、管理、文化；

5.资源（资本等）、保障、渠道；

6.价格（利他）、口碑（评价）、预期（信心）；

7.故事、流量、营销（诱惑）；

8.招商、运营、销售；

9.自立、合作、竞争。

证券与期货经纪、投资银行、自营、权益及FICC交易（固定收益）、信用、资产管理、公募基金管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁以及境外投资银行等

（一）负债业务产品

（二）资产业务产品

投资业务产品、自营投资、信用产品、融资融券等

（三）中间业务产品投资银行产品、证券与期货经纪、金融产品（理财产品、代销金融产品、柜台市场产品）等

（四）场景业务产品

1-财富管理产品：证券经纪（港股通、北交所&新三板、融资融券、期货、科创板、股票期权、公募REITs）、私人订制和企业家办公室综合服务；金融产品（理财产品、代销金融产品、柜台市场产品）；投资顾问。

2.投资银行产品：股权融资服务（A股IPO、再融资、北交所和新三板挂牌、海外投行、全球存托凭证）、债务融资服务（债券发行、不动产投资信托基金（REITs）、并购重组及财务顾问）。

3.信用产品：融资融券业务、股票质押式回购交易产品、约定购回式证券交易、股票期权行权融资、互联网融资。

4.机构与交易产品：境内外客户综合服务产品、权益自营及做市业务产品（自营业务、做市业务）、权益客需及场外衍生品业务产品（风险管理、投融资服务、结构化理财、跨境交易、策略研发、线上交易）、固定收益外汇商品业务产品（境内外利率及信用交易、外汇交易、贵金属及大宗商品交易、碳金融、客需产品、交易及投资顾问服务、信用风险管理）、资产托管与基金服务产品。

5.投资业务产品：资产管理（固收投资、泛权益投资、组合投资、结构金融、不动产投资、主动权益、固定收益、量化投资、现金管理、另类投资、组合投资、ABS和QDII等）、基金管理（开放式基金、开放式指数基金、货币市场基金、QDII基金、ETF联接基金、固定组合类债券基金、黄金ETF及联接基金、公募REITs、跨市场政金债ETF等九大类基金产品；主动权益、股票指数、偏债混合、债券、货币、FOF、大宗商品、公募REITs、QDII基金、存单指数等多元化产品）、私募股权投资（新技术、新产业、新业态、新模式）、另类投资（股权投资、私募股权基金投资、科创板跟投等）、公募REITs（以基础设施REITs为核心的多层次REITs生态等）。

6.期货业务产品：.经纪业务、交易咨询业务、资产管理业务、风险管理业务、基金销售业务、投资咨询业务、国际业务产品。

7.国际业务产品：经纪服务、财富管理、融资融券、企业融资、资产管理、环球市场、金融产品。

（五）产品概括

1.财富管理产品

1.1.证券经纪：投资者提供涵盖场内场外、境内境外、期货现货全交易品类的全景行情、极速交易、投资策略、情报资讯等在内的证券交易投资服务。

港股通：内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对手交易所上市的股票。

北交所&新三板：为投资者提供参与优质成长型企业投资的机遇，共享中小企业发展红利。

融资融券：证券公司向客户出借资金买入上市证券或出借上市证券供其卖出。

期货：标准化的可交易合约，期货及衍生品综合交易服务。

科创板：投资者可交易拥有核心技术、市场认可度高的科技前沿企业股票，助力投资者把握机遇。

股票期权：交易双方关于未来买卖权利达成的合约，由沪、深交易所统一定制的标准化合约。

公募REITs：依法向社会投资者公开募集资金形成基金财产，通过基础设施资产支持证券等特殊目的载体持有基础设施项目。

1.2.金融产品

以专业化产品研究体系、数字化产品运营体系、智能化产品风控体系为支撑，一方面为投资者持续提供品类丰富、期限适配的优质金融产品和组合配置服务，满足客户的多样化配置需求；另一方面深耕金融产品业务，发挥集团化资源优势，

1.2.1理财产品（金融商城等）

1.2.2代销金融产品

1.2.3柜台市场产品 

1.3.投资顾问：为客户提供涵盖资产配置、组合管理、风险控制等伴随式、定制化综合投资决策解决方案。

1.4.私人订制和企业家办公室综合服务产品：构建围绕高净值客户的全球化、多元化配置服务；以长期价值为目标，打造“人-家-企-社”综合财富管理生态圈，打造多类服务方案，助力企业家实现基业长青、家业永续。

1.4.1财富管理：资产配置、股份交易、投资管理、另类投资；

1.4.2家族传承：家族信托、子女教育、健康管理、法税咨询；

1.4.3企业发展：融资并购、企业理财、人力资本、股份管理、产业研究；

1.4.4社会责任：慈善规划、ESG投资。

1.5.一站式财富管理综合服务：秉承“以客户为中心”的服务理念，打造了业内领先的零售客户服务体系，为客户提供专业、优质、适配的一体化财富管理解决方案，助力资产稳健增值与人生目标同步达成。

1.6.财富管理综合服务平台：面向客户打造的集交易、产品、投顾、内容为一体的一站式智能化、综合化财富管理服务品牌。

2-投资银行产品

2.1-股权融资服务产品

2.1.1.A股IPO：为企业提供定制化IPO承销及保荐服务，助力企业高效登陆A股主板、科创板及创业板。

2.1.2.再融资：我们为上市公司提供定向增发、可转债、配股等多元化再融资解决方案，支持企业持续发展。

2.1.3.北交所和新三板挂牌：为中小企业提供推荐新三板挂牌、持续督导、股票发行、北交所保荐上市、并购重组、转板等全产业链专业服务，陪伴中小企业借助资本市场不断成长，实现跨越式发展。

2.1.4.海外投行：为境内、香港及国际企业提供包括股票资本市场、债务资本市场等在内的企业融资服务、财务顾问及咨询服务，助力企业拓展多元化融资渠道，加速全球化布局。

2.1.5.全球存托凭证：助力境内企业在境外市场发行全球存托凭证（GDR），涵盖方案设计、估值定价、跨境协调、发行承销及投资者关系管理等环节，推动企业走向国际资本市场。

2.2-债务融资服务产品

2.2.1债券发行：我们为中央企业、地方国企、优质民企、大型国有商业银行等各类主体提供全面的固定收益类产品融资服务，涵盖公司债、企业债、非金融企业债务融资工具、金融债、资产支持证券、地方政府债等。我们发挥金融纽带作用，推进绿色低碳循环发展经济体系建设，助力战略性新兴产业发展，拓宽中小微企业融资渠道，推进区域一体化建设和离岸人民币市场建设等。

2.2.2不动产投资信托基金（REITs）：我们积极响应党中央、国务院关于防风险、去杠杆、稳投资、补短板的决策部署，通过盘活存量基础设施资产，推动基础设施专业化运营，为企业搭建产融结合平台，为投资者拓宽投资渠道。我们发挥集团公司内PE、公募基金、资管公司联动优势，为持有优质基础设施资产的各类企业提供公募REITs相关的前期战投、资产尽调、初始发行、份额承销、扩募发行、交易做市等全生命周期服务。

2.2.3并购重组及财务顾问：聚焦高价值并购重组交易机会，为企业量身定制重组方案、战略规划和融资方案，业务范围包括A股上市公司并购重组、行业战略重组及整合、市场化并购、非上市公司并购融资、债务重组等。我们结合企业发展战略，为企业量身定制财务规划，涵盖融资策略制定，助力企业选择最优融资渠道，降低资金成本，规划投资策略，确保企业资金高效配置。

3-信用业务产品

3.1融资融券业务：指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。

3.2股票质押式回购交易产品：以质押、回购的场内标准化方式向上市公司各类股东提供高效、专业的资金融出业务，满足其合法合规的资金需求，并提供定制化的综合服务，切实服务实体经济发展，聚焦新质生产力和新兴产业发展。

3.3约定购回式证券交易：以卖出、回购的场内标准化方式向上市公司各类股东提供高效、专业的资金融出业务，满足其合法合规的资金需求，并提供定制化的综合服务。

3.4股票期权行权融资：向上市公司的股票期权获得者提供资金融出业务，并可灵活转换为股票质押或约定购回业务，满足客户的长短期融资需求。

3.5互联网融资：基于股票质押式回购交易业务，向客户提供自助交易、随借随还、循环授信的互联网智能融资服务。

4-机构与交易产品

4.1.境内外客户综合服务产品：为主权基金、社保基金、公募基金、资产管理公司、私募基金、QFI、证券公司、保险公司、信托公司、银行及理财子公司、财务公司等各类专业机构投资者及产业客户提供多领域、全方位、一站式、定制化的机构客户综合服务，主要包括股票、基金、债券、大宗商品及外汇等基础资产及其衍生工具的综合化销售及交易单元席位租赁、券商结算模式、产品引入及销售、产品创设及报价、场内外对客交易、融资融券、资本引介、投资组合搭建及投资顾问、资产托管与基金服务、基金跟投等综合化解决方案。

4.2.权益自营及做市业务产品

4.2.1自营业务：运用公司自有资金开展权益类现货及衍生品的交易投资。通过基本面及量化的研究分析工具，实施各种类型的交易投资策略，包括宏观对冲策略、指数增强策略、市场中性策略等，在控制风险的前提下，保持了优秀的投资业绩。

4.2.2做市业务：在市场上首批开展科创板、北交所、新三板、基金、股票期权、股指期权等各项做市业务，保持所有权益类期权的做市资格，做市业务规模保持市场领先，做市评级处于市场前列，积极发挥做市业务功能性，持续为市场提供流动性。

4.3权益客需及场外衍生品业务产品

为客户提供卓越的权益类衍生品一站式解决方案，凭借专业团队和创新技术，为每一位客户定制全方位、专业化、个性化的服务体验。我们的服务范围涵盖权益类场外衍生品业务的全流程，包括但不限于客户开发维护、交易协商和方案设计、交易询价与报价、交易协议起草和审核、风险对冲、交易执行等。

4.3.1风险管理：为金融持牌机构、上市公司、实体企业、私募基金管理人等专业机构提供权益类衍生品风险管理工具，通过高效的报价反馈、交易对冲、系统服务进行有效的风险管理，优化投资组合，控制投资策略波动及组合风险敞口。

4.3.2投融资服务：为金融持牌机构、上市公司、实体企业、私募基金管理人等专业机构客户提供权益类衍生品投资服务，涵盖策略实现、交易执行、组合投资等多元内容，通过专业的衍生品工具，帮助客户稳健投资，助力优秀投资理念转化为投资收益。

4.3.3结构化理财：为金融持牌机构、企业客户、家族信托办公室、以及个人客户，设计并开发定制化、结构化理财产品，以指数增强、AUTOCALL等产品线为客户提供创新型资产配置方案，通过风险结构多样化的产品设计帮助客户实现理财目标。

4.3.4跨境交易：我们为境内外专业机构客户提供权益类资产双向跨境交易服务，涵盖境内外股票、期权、期货、ETF、GDR等，通过全球化的市场覆盖和专业的风险对冲策略，帮助境内客户在复杂的国际金融市场中有效开展境外投资，捕捉全球投资机会，提升收益水平。

4.3.5策略研发：我们通过深入研究资产配置理论，持续开发覆盖资产广泛的大类资产QIS指数和工具类指数，打造自研指数体系。

4.3.6线上交易：通过不断完善客户体验，持续提供高效、安全的交易执行服务，力争为客户提供跨市场全方位的数字化交易投资平台。

4.4固定收益外汇商品业务产品

在境内外、场内外金融市场开展覆盖固定收益、外汇、贵金属、大宗商品、碳排放权等各个资产类别的交易投资业务，以客户需求为驱动开展相关基础资产及其衍生品的销售代理、做市报价、产品创设、量化对冲、顾问咨询、风险管理等综合金融服务。

4.4.1境内外利率及信用交易：市场银行间债券市场做市商，沪深交易所债券市场做市商，国债期货做市商，债券通报价机构。为客户提供覆盖境内外固定收益利率及信用市场投资交易，包括银行间、交易所及OTC市场的人民币及外币利率债、信用债、优先股、债券回购、利率期货、利率互换、利率期权及结构化产品、标准债券远期、分级基金、信用违约互换(CDS)、总收益互换、指数、固收类基金、公募REITs等各类利率及信用类资产及衍生品的交易服务。

4.4.2外汇交易：为实体企业和金融机构等客户提供符合实需背景的即期结售汇、人民币外汇衍生品交易、即期外汇买卖以及外币对衍生品交易等服务。同时我们基于外汇业务功能，还可发行与外币对汇率挂钩的结构性收益凭证。

4.4.3贵金属及大宗商品交易：为实体企业客户和同业机构提供贵金属及大宗商品相关场外衍生品的交易报价，帮助客户进行境内外标的市场风险管理和对冲，并可发行挂钩境内外贵金属和大宗商品标的价格的结构化产品。

4.4.4碳金融：为有需求的客户提供基于碳排放权交易、减排量购买交易、碳排放权买断式回购等在内的一揽子碳金融综合服务。

4.4.5客需产品、交易及投资顾问服务产品：以客户及市场需求为出发点，综合公司整体信用与资产负债表等表内资源，依托强大的产品创新、风险对冲和客户服务能力，设计并提供种类丰富的场外衍生品和结构化收益凭证等对客产品。我们采用被动工具、规则判断、机器学习、大数据和人工智能等范式或前沿应用，将自营策略孵化为策略指数，在柜台市场以收益凭证、场外期权、收益互换等产品形式对客输出指数解决方案。

4.4.6信用风险管理：从全局上管控信用风险，利用自主开发的信用研究系统来减少投资标的和交易对手违约的可能性，同时我们对重点行业和产品提供研究支持以提升整体投资效率。

4.5资产托管与基金服务产品：为全球各类资产管理人提供资产保管、投资清算、投资监督、估值核算、信息披露等托管服务，以及份额登记、募集账户监督、估值核算、基金绩效分析、数据报送支持等基金服务业务。我们凭借专业创新的高效运营、便捷智慧的贴心服务和安全强大的科技实力，致力于为客户提供托管与基金服务全方位综合解决方案。

5.投资业务产品

5.1.资产管理

覆盖主动权益、固定收益、泛权益投资、量化投资、现金管理、另类投资、组合投资、ABS和QDII、结构金融、不动产投资等全业务产品线。

5.2.基金管理：开放式基金、开放式指数基金、货币市场基金、QDII基金、ETF联接基金、固定组合类债券基金、黄金ETF及联接基金、公募REITs、跨市场政金债ETF等九大类基金产品，覆盖主动权益、股票指数、偏债混合、债券、货币、FOF、大宗商品、公募REITs、QDII基金、存单指数等多元化产品，充分满足不同风险收益特征的投资需求。股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、主动量化、QDII、REITs在内的各类基金产品，产品设计上包含封闭式、普通开放式、定期开放式、持有期、绝对收益类、LOF、ETF等品种。

5.3私募股权投资：自有资金与私募集的外部资金共同设立私募投资基金，对外开展项目投资。

5.4.另类投资：股权投资、私募股权基金投资、科创板跟投等。

5.5.公募REITs：抓住公募REITs市场常态化发行新机遇，聚焦服务实体经济，持续构建以基础设施REITs为核心的多层次REITs生态。

6.期货业务产品

6.1.经纪业务产品：为客户提供境内境外、场内场外等多品种、全市场的期货交易代理服务，包括金融期货、商品期货、期权等各类品种，满足境内外投资者的交易投资需求。

6.2交易咨询业务产品：打造全方位、高质量的综合化投研服务体系，从实体企业、产业客户以及机构投资者的风险管理需求出发，发挥期货行业专业优势，以风险管理顾问服务为核心，持续为客户提供定制化的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等服务。

6.3资产管理业务产品：整合资源、投研、运营和系统四大优势，为银行理财、券商自营、大学基金会、上市公司、家族信托以及高净值客户提供全方位服务支持，发行产品覆盖FOF、固收、衍生品及混合创新类等领域。

6.4风险管理业务产品：为市场及客户提供多样化、个性化、全方位的风险管理工具及服务，包括为交易所提供场内衍生品做市服务，为机构客户提供期权、互换、远期等场外衍生品交易服务，为实体企业提供基差贸易、仓单服务等定制化的期现业务服务。

6.5基金销售业务产品：深度融合期货业务与财富管理能力，构建“期货+财富”双轮驱动模式，以期货与衍生品策略为核心，以绝对收益为目标，以客户为中心，坚持长期主义。通过“牌照合规+产品特色+机构深耕+科技赋能”四位一体布局，成功打造期货系财富管理机构的差异化发展范式，在市场中凸显核心竞争力。

6.6投资咨询业务产品：打通证券、基金、实体产业数据链，为产业客户提供囊括传统行业重点数据、金融产品、投资机构数据等的产业链信息集合平台，通过金融科技赋能，加速服务内容、业态和商业模式创新，推动传统期货服务网络化、智慧化、平台化，构建智能化、高效投研产品体系。

6.7国际业务产品：帮助 (R)QFII、境外产业类公司、对冲基金、量化交易公司、期货经纪商等交易者进入中国市场，为客户开展全球化部署提供支持。

7.国际业务产品

7.1.经纪服务：为客户提供包括证券、期货、期权、杠杆式外汇交易买卖及经纪服务，网上交易平台支持中国香港、中国澳门、美国、英国、日本、加拿大、澳大利亚、印度、新加坡、中国A、B股等全球多个证券市场，并涵盖法国、德国、瑞士、马来西亚、韩国、中国台湾及越南股票市场、固定收益及结构性产品市场，以及全球超过12个期货及期权市场。

7.2财富管理：以专业、可靠的方式助您管理财富。我们凭借专家团队的国际视野及丰富经验，深入分析不同资产市场及行业动向，致力挑选最合适的投资工具，通过一站式的业务平台，为企业、机构、高净值客户及家族办公室提供多元化及全方位的财富管理服务，在不同市场环境下把握创富机会。

7.3融资融券：提供保证金融资(孖展)、证券融资、首次公开发售融资、其他融资及银行存款服务，并提供网上保证金融资(孖展)服务。同时，我们开设融券及沽空服务来配合客户需求。

7.4企业融资：向中国香港本地、境内及国际客户提供企业融资服务，包括股票资本市场、债务资本市场、债务管理、跨境并购及SPAC以及融资结构方案等顾问及融资咨询等全方位专业服务。我们曾担任多个标志性的首次公开发售项目的独家或联席保荐人，在香港企业融资领域赢得良好声誉。同时，我们在中资离岸债券市场排名处于领先地位。

7.5资产管理：追求资产长期稳定增值，为客户提供全面的境外资产管理服务，包括公募基金、私募基金、香港强制性公积金、定制化专户投资、投资顾问服务和基金综合管理服务等，涵盖权益、固定收益和另类资产投资。

7.6环球市场、金融产品：提供多样化、高素质的金融产品投资方案，涵盖股票业务、固收业务等，并以衍生品和结构化产品构建跨资产解决方案，同时为债券及交易所买卖基金提供做市服务，力求高度满足不同企业及机构投资者跨境跨资产的投资需求，致力协助客户于不同市场环境下高效实现多元化的金融产品投资方案。

一、光大证券股份有限公司http://www.ebscn.com/index/）

A-财富管理业务集群

1.零售经纪

1.1业务介绍

1.1.1开户指南

开户材料：客户携带有效证件、证券账户卡（如已持有证券账户卡）、银行卡去光大证券营业网点办理开户手续；

开户方式：临柜开户、非现场见证开户和网上自助开户；

客户：个人客户、机构客户（其中网上自助开户仅限个人）。

1.1.2远程交易方式

集中电话：客户携带有效证件、证券账户卡（如已持有证券账户卡）、银行卡去光大证券营业网点办理开户手续；

手机交易软件：客户通过手机访问http://wap.ebscn.com下载并注册使用；

网上交易：客户登陆光大证券阳光网www.ebscn.com-软件下载；

目标客户：个人客户、机构客户

1.1.3增值服务

服务工具：光大金阳光（光大证券金阳光投资决策支持系统）、光大金股信、短信服务、对账单服务、目标客户（个人客户、机构客户）

1.1.4呼叫业务

业务介绍：解决客户在证券投资过程中遇到的各类问题，包括证券产品、证券交易、交易渠道、交易费用以及证券资金消费支付业务等相关事项；接受客户的各类投诉建议、实施客户关怀等。

目标客户：个人客户、机构客户

1.1.5股权激励自主行权

主要业务：上市公司可聘请我司作为其股权激励自主行权实施方案的承办券商，并签订股权激励自主行权服务协议等相关协议及文件。行权期内，上市公司被激励对象可在我司承办营业部自主进行申报行权，行权成功T+2日可卖出股份。

目标客户：上市公司及其股权激励对象

1.1.6营业部业务

业务特点：营业部业务、营业网点介绍，各营业部维护的部门子页面；

服务人员：营销服务人员介绍页面营业网点介绍，各营业部维护的部门子页面；

目标客户：个人客户、机构客户

1.1.7投资顾问

业务特色：投资顾问、理财经理队伍，金阳光资讯产品体系介绍。

目标客户：个人客户、机构客户

1.1.8量化投资

业务特色：量化投资产品，策略服务，平台工具。

目标客户：个人客户、机构客户

1.1.9市值管理

产品：市值管理产品，市值管理服务。

目标客户：个人客户、机构客户

1.2港股通-深港通：无相关数据

1.3港股通-沪港通：无相关数据

1.4企业与私人客服：企业与私人客户部（属于光大证券经纪业务总部）

1.4.1业务简介：作为公司经纪业务系统机构及高净值个人客户服务的前台部门，主要职能是协调公司内外部资源，为托管资产1,000万元以上的机构客户及私人客户提供全面、完整、专业的一揽子金融解决方案。团队致力于以客户为中心，秉承“专业、高效 、系统”的服务理念，充分协调公司各业务部门产品，为企业及私人客户提供证券托管、证券交易、股权融资、财富管理、资本运作等综合金融服 务，涵盖从业务需求分析、业务服务方案设计、服务方案实施以及后续服务反馈等投融资服务过程，能根据客户的具体需求提供量身定做的个性化 金融解决方案和“体验式”服务。自2013年12月成立以来，部门已为众多核心客户提供综合性股权管理服务，未来将会着力打造“总部—分公司—营业部” 三级财富管理体系，建立企业及私人客户服务网络。

1.4.2高净值客户服务

1.4.2-1.VIP客户增值服务：包括快速行情、研究所资讯服务、专人引导接待，专人定期沟通与拜访、研究所定期投资策略报告会等服务。

1.4.2-2.定制化理财服务：根据投资需求和风险承受能力，设计综合理财方案，并根据需求定制个性化的专属投资品，包括股票 及债券IPO认购、私募股权产品、信托产品、固定收益产品、对冲基金产品以及量化投资产品等服务。

1.4.3机构投资客户服务

1.4.3-1.主经纪商服务：包括托管、清算、支付、融资、融券及杠杆交易、资本引介、研究、策略等服务。

1.4.3-2.产品发行服务：包括私募类、伞形融资、定向增发、专属银行理财、中短期信托投资、股权收益权信托等产品发行及交 易通道。

1.4.4企业客户服务

1.4.4-1.财务顾问服务：包括企业战略规划、行业规划及区域产业整合、公司治理与规范、企业股份制改造、场外市场挂牌及私 募融资、上市辅导、管理层收购、员工持股及股权激励计划、上市公司股权激励自主行权及融资、资本投资、信息披露以及海外上市与投资等顾问 服务。

1.4.4-2.股权融资服务：包括IPO，上市公司公募增发、定向增发、配股以及可转换债券/分离交易债券等保荐与承销服务，上 市公司股权质押融资，股票衍生产品研究开发。

1.4.4-3.债权融资服务：包括中小企业私募债券、地方融资平台城投债、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转 换债券等发行与承销服务，债券融资新品种研究开发。

1.4.4-4.兼并收购服务：包括上市公司控制权的收购与反收购，上市公司资产收购、出售或置换，大型企业行业整合，引进境 内外战略投资者（联盟），上市公司股权结构优化，跨境并购。

1.4.4-5.市值管理服务：包括为上市公司、大中型企业及其高管、控股股东等股权投资者提供类贷款、股票银行、大宗交易及 过桥资金、委托市值管理等综合性市值管理服务。

1.4.4-6.其他服务：包括资产证券化、QDII2、现金管理业务、收益互换业务等。

2.期货经纪：光大期货有限公司（EBF）

2.1业务介绍

2.1.1公司简介：光大期货有限公司（EBF），是光大证券股份有限公司全资控股公司，注册资本达6亿元，拥有国内全部期货交易所的会员席位。公司前身南都期货成立于1993年,是国内首批专业期货公司之一；公司自成立以来，经营稳健，管理规范，服务专业，资产优良，在业内享有着良好的声誉；

2.1.2全方位拓展期货业务：光大期货有限公司（EBF），总部位于中国金融中心上海市，在上海肇家浜路、北京、大连、福州、宁波、郑州、青岛、长沙、天津、深圳等地开设了18家期货营业部，并计划在国内开设约20家期货营业部,同时依托光大证券遍布全国的营业网点，全方位拓展金融期货和商品期货经纪业务以及其他创新业务。公司致力于将服务网络覆盖每个地区,成为投资者的最佳选择，无论何时何地，都能提供投资者所需要的服务。

2.1.3打造一流交易平台：光大期货有限公司(EBF)，全力打造一流交易平台,交易结算系统采用上期技术CTP交易系统。公司执行严格的保证金封闭管理，开通所有经中国证监会授权银行的银期转帐业务，为投资者提供快捷、安全服务。

2.1.4提供专业高效的服务：光大期货有限公司(EBF)，秉承“专业服务，诚信经营，创造价值，追求卓越”的经营理念，依托经验丰富，专业高效的工作团队，始终把投资者的需求放在第一位，真诚为投资者正确做出每一项投资决策提供专业高效的服务。光大期货有限公司：https://www.ebfcn.com/

2.期货经纪业务

2.1业务介绍

光大期货拥有一流的期货交易平台，专业的投研团队，高效便捷的服务网络，业内顶尖的IT技术服务支持，为客户打造一站式、全方位的金融服务体系。为产业客户提供大宗商品产业链的个性化套期保值及期货衍生品服务；为机构、个人投资者提供套保、套利、跨品种、跨市场及程序化交易等多种交易策略及工具的组合，全方位满足您多样化的金融衍生品服务需求。中国金融期货交易所全面结算会员，上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心全权会员；拥有一流的期货交易平台，业内顶尖的IT技术服务支持；专业的投研团队；遍布全国的服务网点；一站式、全方位的金融服务体系，满足个人投资者、产业客户及金融企业多样化的服务需求

2.2营业部

2.3营销培训活动

2.4服务实体经济

明星产业专员：胡娟、上海肇嘉浜路营业部、金牌、黑色产业专员，7年期货从业经验。能为客户提供期货服务包括但不限于：仓单的申请和转让，套保额度申请，品种交割，及时提醒客户各风险点，做好风险把控，帮助企业规避各种风险。积极关注交易所政策，如交割费用减免等，为客户提供及时准确的服务。同时，善于运用集团平台优势，开拓创新业务。多次联合光大银行和光大证券共同拜访客户，发挥集团联动力量，为企业解决资金难题等。

3.基金理财

3.1业务介绍

光大期货于2017年1月核准获得基金代销牌照，目前33家分支机构皆获得了基金销售资格。光大期货统筹规划、制定科学合理业务配套制度，结合市场打造多元财富机会，竭诚为客户提供精专的募集代销服务；优选荟萃，多维配置；审慎评估，专业稳健。公司与多家知名基金公司开展合作，代理销售公募基金、私募基金产品，充分利用光大品牌优势，聚焦高净值客户群体，倾力打造面向金融机构、产业资本的高端财富管理服务，实现资产保值增值。

3.2基金公告

光大期货有限公司关于调整代销国泰基金管理有限公司旗下部分公募基金风险等级的公告、2025-09-15；

光大期货有限公司代销华夏基金管理有限公司旗下部分公募基金的公告、2025-09-15；

光大期货有限公司代销中欧基金管理有限公司旗下部分公募基金的公告。

3.3公募基金：基金理财

股票型

华夏北证50成份指数C（管理人:华夏基金管理有限公司）

华夏北证50成份指数A（管理人:华夏基金管理有限公司）

债券型

平安季享裕定开债E（管理人：平安基金管理有限公司）

平安季享裕定开债C（管理人：平安基金管理有限公司）

平安季享裕定开债A（管理人：平安基金管理有限公司）。

货币型

华夏货币B（管理人：华夏基金管理有限公司）

华夏货币A（管理人：华夏基金管理有限公司）

永赢天天利货币E（管理人：永赢基金管理有限公司）

混合型

中欧中证同业存单AAA指数（管理人：中欧基金管理有限公司）；

中欧瑾通灵活配置混合C（管理人：中欧基金管理有限公司）；

中欧瑾通灵活配置混合A（管理人：中欧基金管理有限公司）。

QDII

天弘标普500C（管理人：天弘基金管理有限公司）

天弘标普500A（管理人：天弘基金管理有限公司）

天弘越南市场C（管理人：天弘基金管理有限公司）

其他

3.4私募基金

璞远双周添利固定收益1号（管理人：上海璞远资产管理有限公司；风险等级：R3中风险；托管人：兴业证券股份有限公司）

顺时燧石10号（管理人：顺时国际投资管理(北京)有限公司；风险等级：R4中高风险；托管人：国泰君安证券股份有限公司）

洛书瑞盈建兴（管理人：上海洛书投资管理有限公司；风险等级：R4中高风险；托管人：招商证券股份有限公司）

3.5基金学苑

3.6业务咨询

4.期货中间介绍

4.1业务介绍

IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户的业务。光大证券作为全国首批取得IB业务资格的券商，目前已有一百余家证券营业部获得了期货IB业务资格，网点遍布全国各地。光大期货竭诚为IB客户提供优质的金融期货、商品期货等衍生品领域的期货经纪、期货产品等服务，满足各类投资者期货投资的需求。如您需要财富管理或资产配置，可与光大证券或与光大期货全国各营业网点取得联系。光大期货拥有一流的期货交易平台，专业的投研团队，高效便捷的服务网络，业内顶尖的IT技术服务支持，为客户打造一站式、全方位的金融服务平台。为机构客户提供财富管理及风险管理等一揽子金融解决方案；为产业客户提供大宗商品产业链的个性化套期保值及期货衍生品服务；为个人投资者的资产配置、期货经纪、金融产品销售等多元化的投资方案，全方位满足您多样化的金融衍生品服务需求。

4.2业务动态

4.3IB营业部

光大证券股份有限公司北京东中街证券营业部、光大证券股份有限公司北京小营路证券营业部、光大证券股份有限公司成都红星路证券营业部等

5.期权业务

5.1业务介绍

业务资格完备：首批获得股票期权经纪业务资格的期货公司。现已具有股票期权、股指期权和商品期权经纪业务资格。

团队实力雄厚：拥有成熟的期权服务团队，提供期权交易整体解决方案。系统稳定高效：提供多套专业交易系统及机房托管服务。

5.2业务公告

5.2.1深圳证券交易所关于提醒ETF期权合约最后交易日、行权日、到期日的公告、2026-02-12；

5.2.2上海证券交易所关于提醒ETF期权合约最后交易日、行权日、到期日的公告、2026-01-23；

5.2.3深圳证券交易所关于提醒ETF期权合约最后交易日、行权日、到期日的公告。

5.3期权学院

5.3.1期权基础

5.3.2期权合约

5.3.3交易策略

郑商所期权讲习所第二十二期培训班学习讲义；

郑商所期权讲习所第二十一期培训班学习讲义（下）。

3.OTC业务

3.1柜台交易市场：是指在证券交易所（上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统）以外的各种证券交易机构柜台上进行的证券交易市场，英文全称Over-The-Countermarket，简称OTC。

3.2柜台市场路径：掌上富尊交易客户端、公司富尊网或者到公司所属营业部柜台；

3.3信息披露路径：光大证券官方网站首页（http://www.ebscn.com），机构间私募产品报价与服务系统（http://www.interotc.com/main/index_v2.do）以及中国证券业协会认可的其他信息披露平台。

3.4政策法规：私募投资基金募集行为管理办法、场外证券业务备案管理办法、私募股权投资基金项目股权转让业务指引（试行）、私募投资基金募集行为管理办法、私募投资基金募集与转让业务指引（试行）、机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）、证券公司柜台市场管理办法（试行）、证券公司柜台交易业务规范、证券公司柜台交易业务试点启动-2012年12月21日。

4.期权业务

4.1业务公告

4.1.1业务公告

4.1.2公司公告

4.1.3交易所公告

4.1.4常用公告

4.1.5风险提示

4.2业务指南

4.2.1业务办理

4.2.2开户办理

4.3投资者教育

4.3.1期权ABC

4.3.2期权智库

4.3.3交易所专区

4.3.4业务规则

4.3.5阳光期权

5.财富管理：光大证券金融产品总部

5.1固定收益型收益凭证

业务简介：公司金融产品库涵盖公募、私募、FOF以及账户管理型产品，能够为客户提供涵盖货币、指数、权益、债券、量化对冲等多策略的金融产品，以满足不同的客户的投资偏好与资产配置需求。

公募产品：货币型基金、被动指数型基金、增强指数型基金、普通股票型基金、偏股混合型基金、债券型基金；

私募量化产品：基本面量化、线性高频量化、非线性高频量化、TO派、量化择时、其他股票中性策略；

私募主动产品：深度价值、逆向投资、GARP、TO派、宏观对冲、基本面趋势；

FOF产品：量化对冲系列、稳健系列；

账户管理产品：咨询型、管理型。

5.2金阳光财富管理计划：绝对收益型组合、相对收益型组合、行业组合、高频组合、事件驱动组合、ETF 组合、定制组合、择时信号、资产配置——行业轮动策略、资产配置——大小盘风格轮动策略、资产配置——多资产ETF均衡策略、资产配置——大类资产配置；精品资讯——策略周报、港股精选、宏观数据、金股池、周期位置、宏观择时

业务简介：“金阳光财富管理计划”是光大证券金融产品总部推出的线上综合类证券咨询服务，依托光大证券优秀的投研实力，领先的技术平台，汇集投研专家资源，满足客户专业化、多样化的投资咨询需求。

业务特点：“金阳光财富管理计划”以光大金阳光APP为载体，综合量化投资和全市场资深投研资源，是公司级咨询产品服务体系。

1、产品品类丰富：“金阳光财管计划”包含四大类超过60款产品，涵盖股票组合、择时工具、资产配置、精品资讯等板块，满足投资者全方位投研需求。需求针对性强。咨询产品自成体系，覆盖客户各类需求。

2、操作便捷快速：“金阳光财管计划”通过光大金阳光APP实现产品的展示和推送，客户可直接在APP端进行产品的查阅、订阅与使用。同时，为便于客户下单一揽子股票组合，APP内置股票组合一键下单功能，客户可在盘中一键买入所推荐的股票组合，提供了操作便捷。

3、收费模式多样："金阳光财管计划”采用前端与后端相结合的收费方式，客户可选择在前期一 次性支付费用，同时也可以选择后端支付方式，达到约定收益率后扣付。产品支持多种支付形式，包括保证金与支付宝。

6.数字金融：光大证券互联网金融部

6.1价值定位：光大证券互联网金融部以客户为中心，以统一账户为基础，以“金阳光手机证券”、富尊网 [ 登录富尊网（e.ebscn.com）即可使用 ] 、微信公众号为依托，聚焦用户应用、提升用户体验，为客户打造集账户自助开立、自助业务办理、股票交易、投资理财、网络融资、投资资讯等多功能于一体的“一站式”全方位创新金融服务平台。

6.2业务介绍

6.3业务公告

6.3.1快速开户：为客户提供7*24小时互联网开户服务，客户可随时随地通过手机APP、网页等方式申请开立证券账户。

极速交易：交易功能无缝融合，交易流程场景化设计，高效实现证券投资。

6.3.2金融商城：专业的互联网理财平台，为客户提供全品类、场景化、一站式金融服务，满足客户的差异化理财需求。

金融社区：为用户提供在线服务、组合管理、资讯订阅等服务。光大证券投资专家在线问答互动，为用户的投资保驾护航。

6.3.3智能投顾：向用户提供基于大数据、量化模型、客户标签体系等构建的智能投顾产品，提供专业、便捷的个性化智能投资服务。

6.3.4咨询服务：通过手机客户端、网站、微信平台，每日更新最及时、有价值的资讯信息，为投资者提供参考。

6.3.5客服中心：依托互联网平台、95525电话语音和社区服务平台，多渠道统一接入，构建一流的“以用户体验为核心，提供差异化、精准化产品与服务，远程渠道全覆盖”的互联网金融服务体系。

7.融资融券

7.1业务介绍：融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司卖出为融券交易。

7.2业务公告

7.2.1重要事项

7.2.2标的证券、担保证券、折算率

7.2.3投票信息

7.2.4ST、*ST风险证券等

7.2.5融资融券合同修订

7.2.6其他公告

7.3常用信息

7.4客户服务内容

7.4.1营业网点

7.4.2业务资料下载

7.4.3客户投诉信箱及电话

7.5业务知识

7.5.1业务流程

7.5.2投教手册

7.5.3常见业务问题

7.5.4专家解读

7.5.5新业务介绍

7.6综合融资方案与案例

8.股票质押

8.1业务介绍

业务简介

准入条件

业务优势

8.2业务办理

风险提示

业务流程

业务表单

8.3业务咨询

常见问题

操作案例

相关法规

8.4业务公告

9.约定购回

9.1业务介绍

9.1.1业务简介

9.1.2准入条件

9.1.3业务优势

9.2业务办理

9.2.1风险提示

9.2.2业务流程

9.2.3业务表单

9.3业务公告

9.4业务咨询

9.4.1常见问题

9.4.2操作案例

9.4.3相关法规

B-企业融资业务集群

1.投资银行

1.1业务介绍

融资融券业务：IPO、公开/定向增发、配股、可转换债券/分离交易债券；

财务顾问业务：收购兼并、资产重组、借壳上市；

债券融资业务：企业债、公司债、银行间债券市场业务（短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具等）；

股转系统业务：推荐挂牌/转让、定向增资。

1.2业务公告

1.3新三板：光大证券场外市场部

基本情况：全国中小企业股份转让系统（"新三板"）是国务院依据《证券法》批准设立的，继上海、深圳证券交易所之后的第三个全国性证券交易场所。与沪深主板、中小板、创业板共同构成我国多层次资本市场。

业务流程：光大证券场外市场部是专门为中小微企业提供资本市场投融资服务的部门。光大证券拟成立新三板专项直投基金，优质企业可获直投。

旧三板：“旧三板”是“老三板”的另一种常见叫法，指的是中国证券业协会于2001年7月16日启动的“‌代办股份转让系统‌”。它是中国多层次资本市场体系的组成部分，主要承担两类证券的转让服务：‌原STAQ、NET系统遗留的法人股‌：这两个是20世纪90年代建立的全国性证券交易系统，后因市场整合而关闭，其遗留的法人股需要一个流通平台；‌从沪深证券交易所退市的股票‌：即因财务状况、合规问题等原因被强制终止上市的公司股票。

1.4IPO网下发行

投资者参与新股IPO网下询价的简要流程图如下：01符合要求的投资者询价前一日中午12:00前在协会完成注册；02投资者向主承销商报送核查材料；03符合条件的投资者通过交易所平台参与询价；光大证券主承销的新股IPO网下投资者核查文件和时间安排如下：富乐德、2022年12月12日-12月14日12:00前（资格核查文件报送时间段）。

1.5可转债网下发行

投资者参与公开发行可转换公司债券网下申购的简要流程图如下：01投资者申购时必须持有证券账户卡；02投资者向主承销商提交网下申购资料（T-1日）17:00之前；03缴纳申购保证金（T-1日）17:00之前；04申购款的补缴或申购保证金的退还（T+2日）17:00之前；光大证券主承销的可转换公司债券网下投资者申购资料和时间安排如下：启明转债为2019年3月26日17:00前(T-1)。

2.债务融资

2.1公司债

公司债是境内A、B股和香港H股上市公司为筹集生产和建设资金，依据法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 我国公司债券发行主体是上市公司，由证监会审核发行。

2.2企业债

企业债：企业债券是企业为筹集生产和建设资金，依据法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。我国企业债券由国家发展和改革委员会核准发行。

城投债：城投债是企业债券的一种。是指通过隶属于地方政府的投融资平台发行，由地方政府对债券兑付提供隐性担保，募集资金用于地方基础设施建设的债券。城投债发行实行“211”的通道制，即省级平台一年可以申报2只债券，地市级平台一年可以申报1只债（市辖区内的区可以借用所在地级市名额）， 财政收入全国百强县平台一年可以申报1只债券，国家级经济技术开发区和国家级高新区平台一年可以申报1只债券。另外，针对地方政府融资平台的特殊性，国务院、国家发改委、财政部等中央部委对地方政府融资平台发行债券还提出了以下要求:发行条件、“211”申报家数政策等。

2.3非金融企业债务融资工具

中期票据：指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行并约定在一定期限还本付息的债务融资工具。它的发行期限在1年以上，一般为3-5年。

短期融资券：短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。

2.4资产证券化

资产证券化：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式，是指将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖的证券的行为，使其具有流动性。

2.5中小企业私募债

中小企业私募债：是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行的，约定在一定期限还本付息的公司债券。中小企业私募债在交易所实行备案制。

发行条件：截止2013年7月29日，中小企业私募债券试点范围为十八省五市，分别是北京、上海、天津、重庆、大连、广东、浙江、江苏、湖北、山东、安徽、内蒙、贵州、福建、新疆、云南、江西、广西、黑龙江、陕西、湖南、海南和辽宁。

2.6地方债

2.6.1产品介绍

地方债：指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划列市政府）按照市场化原则自发自还，由地方政府发行和偿还的债券，是具有地方政府信用的债券品种。地方债期限主要是3、5、7、10年期。截至2017年7月，已有上海、河北、山东、内蒙古、四川、湖北、天津、云南、浙江、河南、福建11个省市财政部门在上交所成功招标发行地方债，招标发行规模已经达4200多亿元。后续还将有陕西、广西、黑龙江等10多个地方政府陆续登陆上交所发行地方政府债券。

2.6.2招标日历

2.6.3认购信息

2.6.4最新资讯

3.融资租赁：光大幸福融资租赁有限公司

3.1经营范围：融资租赁业务；租赁业务；与融资租赁和租赁业务相关的租赁物购买、残值处理与维修、租赁交易咨询、接受租赁保证金；转让与受让融资租赁或租赁资产；固定收益类证券投资业务；从事与主营业务有关的商业保理业务。

3.2防范风险传递、利益冲突的制度安排：光大幸福融资租赁有限公司与光大证券、光大证券其他子公司之间已建立较完备的风险隔离体系，包括人员独立、场地隔离、业务分离、互相监督、职责明确等具体安排，内部制度涉及《光大幸福融资租赁有限公司章程》、《光大幸福融资租赁有限公司风险管理办法》、《光大幸福融资租赁有限公司声誉风险防控和危机公关事务管理办法》等。

C-机构客户业务集群：光大证券机构业务总部

1.机构业务

1.1卖方机构销售业务：全国基金管理公司及全国社保理事会等机构客户

服务对象：服务对象包括全国的基金管理公司及全国社保理事会等机构客户。我部致力于为基金公司、社保基金等专业投资机构提供光大证券研究所的研究报告；策划并组织组织研究成果路演，上市公司调研，举办投资报告会、投资沙龙等活动；接受客户委托课题研究；协助完成投资交易、协调客户关系等。

1.2基金产品代销业务

业务内容：我部负责机构客户销售与服务市场竞争策略、营销推广方案的设计，分解公司重点销售计划目标，确保公司金融产品市场竞争策略和营销推广方案的正确制定；承担基金等各类金融产品的对外销售谈判、签订基金代销协议，承办面向基金管理公司及其它机构客户的公关宣传和业务推广活动，确保机构营销取得良好效果；发布基金等各类产品的代理销售信息，为金融产品销售提供策略支持及咨询服务。

1.3套利交易业务：交易策略+做市商交易策略

业务内容：分析研发交易策略和做市商交易策略，并进行相应的交易，以期实现稳定的交易盈利；在风险可控的基础上分析首发基金，并进行相应的交易。主要负责研究各种套利交易策略，并进行交易，获取绝对收益；为一些需要提供流动性的ETF基金提供流动性；研究基金首发基金，在风险可控的基础上进行交易，并运用股指期货进行相应的避险操作；为基金、私募等机构客户提供特定的专业服务，提高客户的服务质量。

2.PB业务：一站式金融服务

2.1业务模式：“交易系统+募集代销+小微孵化+资本引介+信用交易+投资研究+产品设计+运营外包+业绩评价”等在内的一站式金融服务。

2.2服务对象：在中华人民共和国境内、以非公开方式向合格投资者募集设立的各类私募产品及其管理人,产品形式包括但不限于私募投资基金，证券、期货、基金公司及其子公司发行的资产管理计划，信托公司资金信托计划，保险资产管理公司资产管理计划等。

3.光大研究：光大证券研究所

4.资产托管：创新型托管外包服务商

业务内容：我们为各类机构客户提供全金融、多维度的资产托管外包基础类和增值类服务，提升管理人的运作质量和运营效率。

D-投资交易业务集群

1.权益投资

1.1期权做市：曾获上交所期权做市商AA评级、优秀做市商奖

业务简介：该业务为沪深交易所、中国金融期货交易所等提供期权产品做市服务。具体形式为光大证券在交易所连续报出目标证券的双边报价，供投资者交易。

产品特点：为交易所期权产品提供流动性，使很多流动性较差的期权合约可以成交，满足投资者买卖意愿；

操作流程：客户通过交易所竞价交易参与；

适用客户：所有参与交易所期权交易的客户。

2.固定收益

业务简介：新三板做市业务，即指由在全国中小企业股份转让系统备案的做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务(该业务目前暂不新增)；

产品特点：为新三板挂牌企业股票提供流动性，满足合格投资者买卖意愿；

适用客户：在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业；

业务历史业绩：自2014年8月开展业务以来，已累计为277家挂牌公司提供做市报价服务；

操作流程：做市尽职调查——签署做市协议、股份认购协议——做市商取得库存股——向全国股转系统申请变更转让方式——开始做市转让。

E-资产管理业务集群：光大证券资产管理有限公司

1.资产管理

1.1大集合（参考公募基金运作）

1.1.1混合型

光大阳光混合A(860001)

光大阳光优选一年持有混合A(860006)

光大阳光价值30个月持有混合A(860007)

1.1.2债券型

光大阳光混合A(860001)

光大阳光优选一年持有混合A(860006)

光大阳光价值30个月持有混合A(860007)

1.1.3QDII

光大阳光添利债券A(860005)

光大阳光稳债收益12个月持有债券A(860012)

光大阳光添利债券C(860030)

光大阳光稳债收益12个月持有债券C(860033)

1.1.4货币型

光大阳光现金宝货币(863001)：光大阳光现金宝货币型集合资产管理计划

1.2小集合：私募产品合格投资者（《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》）

合格投资者：根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》第五条规定，合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织：（一）具有2年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元。（二）最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。（三）金融管理部门视为合格投资者的其他情形。投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。

1.3专户理财：私募产品合格投资者（《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》）

业务简介：光证资管专户理财服务由光证资管最优秀的投资经理打造，由投资研究经验丰富的团队提供支持，客户委托的资产可为合法持有的现金、股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产，专户理财投资范围和投资比例可由客户与管理人进行约定，灵活程度高，可为客户贴身定制理财服务。

1.4资产支持专项计划

1.5机构理财：光证投资策略超市

红利低波：1.选出连续多年分红稳定，红利支付率适中且股息率正增长的股票得到红利股票池。2.从红利股票池中精选高股息、低波动的50只股票作为样本，以股息率加权构建组合。其中波动率使用基于分钟数据计算的高频波动率因子。

纯粹价值：从中期视角审视公司，选择盈利稳定、长期高分红意愿的公司构成选股池，择其中估值极低的个券构成最终组合。

大盘雪球：在大盘股内选择低级估值、稳定Roe个股。根据个股估值变化和低估值样本整体时序变化设定仓位，低买高卖。极低估值守住下行风险，波动中获取低买高卖收益。

中证1000深度学习：基于基本面、价量及主观因子，通过神经网络深度学习，确定个股及仓位配置。

黄金择时：根据美债、汇率与VIX等指标，根据利率和汇率方向，和避险指标的阈值构建黄金的择时框架。

小盘新星：以定量手段定期更新的卖方新关注冷门股，基于质量、估值、成长，三因素进一步优选。基于符合条件的个股数设仓位。

2.基金管理：光大保德信基金管理有限公司

2.1公司简介：该公司成立于2004年4月，总部设在上海，在北京和广州设有分公司，注册资本1.6亿元人民币。光大证券和美国保德信国际投资管理公司分别占有55%和45%的股份。

2.1网上交易

2.1耀钱包：货币市场基金

价值定位：直销投资者打造的闲钱增值服务。

2.1耀定投

2.1.1金定投：有人称它为“懒人投资法”，其实基金定投是定期定额投资基金的简称，是指在固定的时间（如每月15日）以固定的金额（例如500元）投资到指定的开放式基金中，投资行为不随股票市场的涨跌而中断，一次签约长期执行，通过长期投资追求财富的积累与增长。基金定投业务在各基金公司和各大银行已经广泛开展，很多投资者对基金定投的优势已经有了相当的了解，比如避免择时、均衡投资、手续简便等，尤其在当前市场震荡的行情下，越来越多的投资者钟情于基金定投这种投资方式，通过定投以平均成本逐步入市投资，稳步实现长期投资目标。

2.1.2定期不定额

定期不定额型定投：传统定投，都是定期定额型投资。而定期不定额型定投，在周期上与定期定额一样，但是在金额上就不再是死板的每次固定金额，而是根据市场的情况，以特别的模型来做改变。光大保德信定期不定额业务，是通过标的指数的收盘点位与该指数某一移动平均线的偏离情况来判断市场是否处于超涨或者超跌情况，并根据该判断结果来调整当期投资金额，从而达到“逢高谨慎、逢低加码”的投资效果。

定期定额与定期不定额的区别：定期定额与定期不定额最主要的差别在于，前者每次的扣款金额是固定的，而后者是依赖市场的波动程度，由投资者依据系统功能支持，自行设定不同的扣款金额，在股市高点时以较少的投资金额进行扣款，而在股市低点时以较多的投资金额买入更多的单位数。

简单的说，两者的差异在于扣款金额：前者是固定的投资概念，后者是弹性的调整概念。

2.1.3组合定投

组合定投：其能满足投资人自行构建投资组合的需求。投资人建立“组合定投”计划时，可根据自身的投资偏好和风险承受能力，选择2只或以上基金产品进行定投。每期定投金额按照投资人预先设定的投资占比在各只基金间分配，投资人仅需一次设定，就能完成整个定投篮子的定投操作。

2.1资管计划

2.1.1资管产品（按资产类型；风险从低到高）

现金管理型

债券增强型

定向增发型

大类资产配置型

QDII型

2.1.1资管产品（按策略；风险从低到高）

债券型

量化对冲型

FOF投资型

MOM投资型

稳健增长型

灵活偏股型

2.1光大保德信资管：光大保德信资产管理有限公司（是光大保德信基金管理有限公司旗下的全资子公司；投行业务部、资本市场部、产品投资部、财富管理部）

2.1.1发行公告

光大保德信资管-吉融FOF2号集合资产管理计划提前结束募集公告、2025-04-15；

光大保德信资管-吉融FOF2号集合资产管理计划初始销售期间的公告、2025-04-11；

光大保德信资管-恒钰2号FOF集合资产管理计划提前结束募集的公告、2024-11-07。

2.1.2成立公告

光大保德信资管-吉融FOF2号集合资产管理计划成立公告、2025-04-16；

光大-河南水投大厦资产支持专项计划成立公告、2024-12-11；

光大保德信资管-恒钰2号FOF集合资产管理计划成立公告；2024-11-11。

2.1.3投资公告

合格投资者提示：根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》规定，子公司资管产品规定仅允许向合格投资者（Accredited investor）进行展示和推介。

提示：目前官网仅限查询光大保德信资管自主发行并且由光大保德信基金管理有限公司注册登记的资管产品，其他资管产品暂不支持官网查询。投资者/持有人可拨打官方客服电话4008-202-888进行查询/了解。

2.1.4开放及其他公告

2.1.4-1光大保德信资管-鸿玉1号双周享FOF集合资产管理计划清算报告、2026-02-12；

2.1.4-2关于资产管理人自有资金退出光大保德信资管耀财富双策略FOF1号集合资产管理计划的征询公告、2026-02-10；

2.1.4-3光大保德信资管-璞玉1号FOF单一资产管理计划2025年第4季度报告、2026-01-30；

2.1.4-4光大保德信资管-光大金阳光30尊享配置定制FOF系列8号单一资产管理计划2025、2026-01-30。

F-股权投资业务集群

1.私募股权：光大资本公司（券商直投公司；光大证券的券商私募基金管理子公司,经营范围包括:投资管理、资产管理、股权投资、投资咨询）

1.1业务简介：现光大资本作为证券公司私募投资基金子公司致力于私募基金投资业务。公司依托中国光大集团完整的金融平台和广泛的社会资源，通过专业、尽职和深入地行业挖掘，发现并扶持国内具有长期核心竞争力和成长潜力的优秀企业，在提升企业价值的同时实现自身价值。

1.2经营范围：在国内同业内保持领先地位，成为具有影响力的投资品牌，帮助更多企业做大做强。

1.3公司愿景：按照“运作规范化，管理系统化，形式多样化，服务一体化”的模式，坚持以市场化为导向，以资本运营为手段，关注企业融资需求，解决企业融资难题，谋求与企业共同发展。

1.4投资阶段：公司关注未上市、拟上市的安全可控、前景可期的高成长类企业，关注传统行业中具有长青发展态势及新兴行业中已进入发展或成熟期的投资机会。

1.5市场定位：积极关注重点行业中的股权投资机会及产业整合机会深化行业布局，以市场化方式挖掘价值。

1.6投资领域：标的公司所处的行业必须符合国家发改委产业规划中支持与鼓励发展的行业，对于国家发改委产业规划中限制发展的行业，公司实行禁止投资政策。

1.7目标企业选择标准：1、显著的市场地位；2、主导产品具有核心技术或具备独特的运营模式；3、拥有灵魂人物和相对稳定的核心团队；4、具备合理的公司治理结构及较完善的内部控制制度；5、有稳定的收入、利润和现金流，各项财务指标优良；6、具有良好的成长性。

1.8关注行业：制造、消费、新能源、医药及医疗服务、信息技术等。

2.另类投资：光大富尊投资有限公司

2.1公司简介：光大富尊成立于2012年9月，是光大证券下设的全资另类投资子公司，目前主要使用自有资金开展股权直投、IPO跟投、北交所战略配售、境内上市公司股票定增业务。

2.2风险防范：光大富尊与光大证券、光大证券其他子公司之间已建立较完备的风险隔离体系，包括人员独立、场地隔离、业务分离、定期审查、互相监督、职责明确等具体安排，内部制度涉及《公司章程》、《董事会议事规则》、《投资决策委员会议事规则》、《股权投资管理办法》、《信息隔离墙管理制度实施细则》、《利益输送防范办法》、《合规管理办法》、《风险管理办法》等。

3.PPP金融：光大发展投资有限公司

3.1企业定位：光大发展是光大证券全面整合及统筹开展政府与社会资本合作相关领域综合金融服务的唯一专业平台。

3.2企业理念：光大发展以 “产融结合、服务实体”为理念，积极推动社会资本与政府多维度、综合性合作，积极响应及实践母公司提出的“为国家图富强、为天下聚财富”核心价值观。

3.3主要业务模式：光大发展紧扣“一带一路”、供给侧改革、金融服务实体以及产融结合等宏观政策主题，开展政府与社会资本合作基金（PPP基金）、区域发展引导基金、棚改基金、扶贫产业基金、城市更新基金、供给侧改革基金、一带一路产业基金等投融资业务，深耕区域经济，创新产业联盟模式，切实做好惠民生的政府类项目，推动社会经济发展。

3.4经营范围：股权投资、股权投资管理、投资管理、资产管理、项目投资、投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。

3.5防范风险传递、利益冲突的制度安排：光大发展投资有限公司制定了《光大发展投资有限公司章程》、《光大发展投资有限公司董事会议事规则》、《光大发展投资有限公司防范利益冲突及信息隔离制度》、《光大发展投资有限公司风险管理基本制度》、《光大发展投资有限公司合规管理制度》等防范风险传递、利益冲突的制度。与光大证券股份有限公司及其下属其他子公司之间已建立较完备的风险隔离体系，在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

二、广发证券股份有限公司

（一）财富管理

A-网上开户

B-财富管理

1.业务简介

广发证券以研究为驱动，以客户需求为基础，不断拓展产品类型，夯实产品体系，为客户提供多元财富管理需求的一站式解决方案。在立体多样的产品货架基础上精选各类代表性产品，在专业筛选的产品池之中构建配置类财富管理规划方案。

层层筛选代表性产品:管理人与产品尽调研究为产品引入提供决策支持，通过观察库、投资库和核心库的层层筛选，精选出各类策略和管理人中的拳头产品；

精选产品构建组合:在精选产品的基础上，为不同风险等级的客户提供适合自己的组合产品，引导客户形成长期持有的正确投资观，享受穿越周期的投资回报；

享受买方投顾建议:建立专家研究队伍，以客户为中心一站式解决客户的理财需求，将客户利益与机构利益保持一致，基于买方思维做更贴心的投资建议；

提供全方位解决方案:除单一产品、产品组合以及投顾服务等金融服务外，还提供家庭信托等综合化、定制化服务。

专业定制的综合服务:我司从全市场甄选产品全策略覆盖，通过多年产品深度研究经验，搭建完善的评价筛选体系，为客户提供专业的配置建议，并且通过全程紧密沟通，精细化跟踪服务为客户提供尊享体验，从而达到“全、专、精”的品牌效果。采用1+1+N结构围绕客户需求提供全方位服务，由客户目标风险驱动，一体化定制更加精准匹配客户需求，通过多元化标的组合为客户提供一站式综合配置方案。

2.业务产品

全⾯多样的产品货架：公司建立强大的研究和引入团队，对接市场数百家各类产品管理人，力求通过研究赋能、研究驱动建立“产品全面、质量可靠”的产品体系，同时通过专业的投顾服务能力为客户提供全面的解决方案。

公司建立强大的研究和引入团队，对接市场数百家各类产品管理人，力求通过研究赋能、研究驱动建立“产品全面、质量可靠”的产品体系，同时通过专业的投顾服务能力为客户提供全面的解决方案。从满足不同风险收益目标和投资期限角度，广发证券代销的金融产品可划分为三大类，分别为：

2.1现金及短期流动性管理类

特点：产品主要投资于同业存单、现会短久期国债及信用债等，安全性较高，回撤相对较小。保本收益凭证和国债逆回购投资安全性较高；匹配风险和期限：目标投资期限较短，一般不超过三个月(收益凭证除外);回撤小、风险水平较低。

2.2固收及绝对收益策略

特点：固收类主要投资于债券，赚取债券票息收入和一部分交易利得;-些产品通过部分投资于权益等韦场力求在债券收益上实现增强回报;在私募产品领域存在较多对冲和套利策略，风险暴露较低，力求实现绝对回报；匹配风险和期限：目标期限一般三个月以上;回撤较小，有一定波动，风险水平适中。

2.3权益、衍生品投资

特点：产品主要投资于二级市场股票或相关衍生品，追求较高的资本回报，但波动跟随市场也品可能涉及期货、期权等。相应较大。部分复合和结构化产；匹配风险和期限：目标期限一般一年以上;追求收益同时需要承担高波动，风险水平高。

2.4现金及短期流动

投资风险一般较小，对投资收益没有过高要求，且对于投资流动性一般要求较高，投资期限一般不超过三个月（收益凭证除外）；产品主要投资于同业存单、现金、短久期国债及信用债等，其中保本收益凭证和国债逆回购投资安全性较高。

2.4.1货币基金：低起点、随时申赎。投资范围包括现金，期限在1 年以内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券。采用摊余成本法估值，万份收益形式体现收益，风险低。

2.4.1同业存单基金：低起点、一般持有7天可赎回。同业存单是存款类金融机构在全国银行间市场上发行的记账式定期存款凭证，具有波动低、无手续费以及流动性强等特点。

保本收益凭证：是收益凭证中的一种，是目前全市场仅有的保本产品（银行存款除外）。收益凭证是券商特有产品，一般5万元起，是证券公司以自身信用发行的，约定本金和收益的偿付与特定标的相关联的有价证券。

2.4.1纯债类产品：私募周开型纯债产品：粤财信托周周随鑫系列、国投泰康信托管家宝系列、广发资管齐添利系列，每周开放可申赎。

2.4.1短债基金：属于净值型产品，绝大部分低起点，投资于中短久期的债券，随时可申赎，一般持有7或30天后赎回免费。

2.4固收及中性对冲

风险适中，相比于现金类产品可以追求更高一点的收益，期限灵活多样，可以满足客户多样化的稳健投资需求（包含固收+策略产品、可转债策略、大雪球产品、稳健型定制FOF产品）

2.4.1纯债类产品：中长期纯债基金：低起点，投资于中长久期的债券，随时可申赎，一般持有半年至一年以上赎回免费，波动比短债债基金大。

2.4.1私募纯债定期开放型产品：粤财信托随鑫益系列、国投泰康招福宝系列、中粮信托丰发系列、合晟广晟系列，封闭期覆盖1个月至1年。流动性相对灵活，适合中风险及以上的客户。

2.4.1固收+产品：不低于80%的资产投资于确定性相对较高的债权类资产来获取基础稳健收益的同时，把剩余部分资金投资于风险较高但收益也更高的权益类产品，如股票、新股申购、可转债等。

2.4.1.1私募类：粤财信托广粤锐意系列（固收+期权/ 收益凭证）、千惠悦弘广益系列/朴石鸿运广益系列（固收+期权/ 收益凭证）

2.4.1.1公募类：主要包括一二级债基、混合偏债型基金，一般80%债券资产外的剩余部分投资于股票市场实现收益增强。

2.4.1可转债策略：以可转换债券为主要投资对象的策略类型，可转换债券本身具备股性和债性的双重特性，公私募均有此类产品。

2.4.1套利策略：通过捕捉同一交易品种或者相关交易品种在不用市场中定价错误的机会，以低买高卖的形式进行盈利，而非仅关注资产价格的单向变动的策略。

我司代销货架有展弘、盛泉恒元（大宗+定增套利）、时间序列、盛冠达（股指套利）、洺沣（融券T0）、聊塑、量客（期权套利）、悬玲、玉数等不同套利策略的产品可供客户选择，相比于市场中性策略，套利策略一般而言与股票量化策略相关性很低、且最大回撤也相对较小，更适合作为固收产品的替代。

2.5权益及衍生品投资

适用于寻求高收益且能够承受高风险的投资人群，投资期限一般较长，公募类以股票型和混合型为主，私募类包括CTA策略、结构化产品、宏观对冲策略、复合策略以及股票多头策略等。

2.5.1CTA：指由专业管理人投资于期货市场，利用期货市场上升或者下降的趋势获利的一种投资策略。

大雪球类产品：雪球结构本质上是一种奇异期权，设置有敲入敲出条件，最后的收益取决于挂钩标的资产的表现和敲入敲出事件是否发生。若标的资产价格上涨到一定程度（敲出价），雪球产品提前终止，投资者获得存续期间的固定收益；若标的资产价格下跌到一定程度（敲入价），则要根据到期日标的资产价格决定损益情况，投资者可能会承担标的资产下跌的风险；若标的资产从未触碰到敲入敲出价格，投资者获得整个产品期间的固定收益。

2.5.1主观多头：主观多头策略是最为传统的股票投资方式。其研究方式、投资决策及交易流程均以人的主观想法来确定，通过持有股票多头头寸来获取股价上涨后的增值收益及上市公司的股息收入。通常情况下，主观多头策略只持有股票的多头头寸，不进行任何形式的空头操作。

2.5.1量化策略：量化策略是指使用计算机作为工具，通过一套固定的逻辑来分析、判断和决策。

目前我司量化策略合作机构覆盖了明汯、幻方、诚奇、灵均、启林等行业头部机构，以及聚宽、世纪前沿、因诺、白鹭、卓识等新锐百亿量化私募，还上架了稳博、仲阳、泰铼、洺沣等仍在规模红利期的量化私募，产品策略覆盖了中证500/1000指增、市场中性、量化多头、对冲增强等全产品类型。

2.5.1公募股混基金：当前我司合作基金公司近130家，基本覆盖了绝大多数主要基金公司、以及80%以上的可供渠道代销产品，代表性管理人不做一一罗列。

2.6私募股权投资类

从投资方式角度看，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资。

我司目前合作机构主要是全资子公司广发信德，以及吉富创投这类和我司合作历史悠久的机构。依托于集团在投行、资管、财富管理的整体优势，广发信德管理的基金涵盖医疗健康、消费升级、工业创新升级、TMT等多个领域，覆盖PE投资、VC投资、并购投资及夹层投资等多个范畴，为我司客户提供了较好的投资体验。

2.7特⾊交易产品

券商有别于其他财富管理机构的特色场内交易品种，除股票外，还有ETF、REITS和LOF基金，适配于实时交易型的客户，需要在高频交易中寻找投资机会。此外，我司还打造了基于场内货基包装而成的灵活宝。

2.7.1ETF和LOF：是指可在二级市场（俗称股票市场）进行交易的基金品种，其结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点，具有费率低廉、交易灵活、资金快速到账等特征。

2.7.1REITS：不动产投资信托基金，是向投资者发行收益凭证，募集资金投资于不动产，并向投资者分配投资收益的一种投资基金，降低了投资者参与不动产投资的一个整体门槛。

2.7.1灵活宝：我司专属品牌产品，以场内实时申赎型货币基金作为底层标的，帮助客户实现闲钱理财，限额预计35万左右，免手续费，即赎即用。

2.7.1活钱宝：现金管理全新解决方案，底层以支持T0快取的货币基金组合配置，为客户提供快速取现服务。让客户在享受货币收益的同时，满足快速取出现金的诉求。

C-证券金融

我们结合政策变化与客户诉求，率先研发各类信用交易策略，为各类客户设计信用交易服务方案，提供有竞争力的利率报价及长期稳定的资金供给。我们深度研究标的证券的基本面和交易情况，协助客户控制信用风险，提供组合风险管理措施和风控建议。我们快速高效服务，为客户交易需求提供全流程支持；满足客户资金融通、策略交易等综合金融服务需求。

1.融资融券：融资融券交易是指客户向证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券（融资交易）或借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。

2.约定购回：约定购回式证券交易指符合条件的客户以约定价格向广发证券卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从广发证券购回标的证券。除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户或所产生的相关孳息返还给客户的交易行为。

3.股票质押：股票质押式回购交易是指符合条件的资金融入方（客户）以所持有的在沪深交易所上市的A股股票，向符合条件的资金融出方（广发证券、广发证券资产管理子公司管理的集合或定向资产管理计划）融入资金，并约定在未来支付利息、返还资金、解除质押的交易。

4.转融通：转融通业务是指中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其开展相关业务的经营活动。

转融通证券出借交易是指证券出借人以一定的费率通过证券交易所向证券借入人（证券金融公司）出借上市证券，借入人到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。

5.股权激励融资：股权激励行权融资业务，是指符合条件的上市公司激励计划对象向广发证券融入资金以完成股权激励行权，再以行权获得的所有股票等资产作为融资负债的履约担保，并约定在未来返还资金、解除担保的业务。融资到期前，激励对象应通过现金还款或卖券还款了结债务。

5.操作指引

广发证券客户端-信用交易图文说明 （易淘金APP） 

广发证券客户端-信用交易图文说明 （金融终端）

广发证券客户端-信用交易图文说明 （至诚版）

D-股票期权

1.概念：期权，即交易双⽅关于未来买卖权利达成的合约。期权的买⽅（权利⽅）通过向卖⽅（义务⽅）⽀付⼀定的费⽤（权利⾦），获得⼀种权利，有权在约定的时间以约定的价格向期权卖⽅买⼊或卖出约定数量的特定股票或ETF。

2.交易终端：易淘金、期权宝、QWin期权策略交易系统-业内著名专业期权波动率交易平台(需认证专业投资者才可申请下载)。

E-期货IB：⼴发期货公司

1.业务简介：期货IB业务是指⼴发证券股份有限公司（下称“⼴发证券”）接受⼴发期货有限公司（下称“⼴发期货”）的委托，为⼴发期货介绍客户参与期货交易，并协助办理客户开户⼿续、为客户提供期货⾏情信息、交易设施及中国证监会规定的其他服务。

⼴发期货是⼴发证券的全资⼦公司，成⽴于1993年3⽉，是国内成⽴较早的⼤型专业期货公司之⼀。经过多年发展，已形成⼀套具有⾃身特⾊，合乎期货公司规范运作的制度化管理体系，是期货⾏业中资⾦充裕，实⼒雄厚，资产质量和资信条件优越的公司之⼀。

⼴发期货经营范围为商品期货经纪、⾦融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基⾦销售。总部位于⼴州，在北京、上海、⼴州、深圳等主要城市设有三⼗家分⽀机构。⼴发期货拥有⼴发期货（⾹港）有限公司、⼴发⾦融交易（英国）有限公司、⼴发商贸有限公司及广发期货（新加坡）有限公司四家⼦公司，业务⽹络辐射全球衍⽣品市场，并可提供⻛险管理服务相关业务。⼴发期货每年度在各期货交易所、⾏业主流媒体举办的各类评选活动中，屡获包括中国最佳期货公司、中国⾦牌期货研究所、中国期货公司⾦牌管理团队、优秀会员、最佳⾦融期货服务奖、最佳资产管理领航奖等多项荣誉。

2.主要产品

2.1经纪服务：经纪服务优势：（1）借助广发证券集团资源优势，整合“大金融”平台模式，为客户提供多元化的“一站式”服务；（2）30家期货营业网点及300多家广发证券IB营业部覆盖全国各主要城市，为广大客户提供方便、快捷的业务办理；（3）拥有专业的业务团队，多年来吸引并汇集了期货、现货、证券各领域的专业人才，为客户提供专业优质的服务；（4）为客户提供市场主流的交易系统及个性化交易服务定制，最大限度地满足客户的不同交易需求。

2.1产业服务：根据产业客户的实际需求结合⾏情发展提供套期保值策略、协助客户根据企业⾃身管理架构设计适合的期货团队架构以及规章制度；为产业客户提供结算、交割服务，可结合客户⾃身的⻛控特点，提供企业内控系统结算数据订制、中英⽂结算账单订制等服务；为客户办理交割、仓单转让、有价证券质押等业务，可提供“个性化交割⽅案定制、仓单注册全程指导、仓单串换、仓单转让、期转现、仓单质押、为企业培养专才”等⼀站式交割服务。

2.1私募服务：私募服务优势：（1）充分发挥广发证券集团的产品、研发优势，积极引入全种类、全策略的优质金融产品，覆盖各类证券投资基金产品，为各类投资者提供多样化资产配置工具；（2）拥有专业、高素质团队，专人专岗分析客户的财富状况，识别财务目标和风险偏好，并制定财富管理规划；（3）拥有过硬的金融产品管理后台，科技助力公司财富管理业务转型，优秀的系统搭建能力为产品的管理、客户服务、风险控制保驾护航。

2.1现货服务：广发商贸根据企业对商品的具体需求进行定制化服务，配合现货、期货及其他衍生品，量身打造可切实解决企业需求的配套商品系列服务。与现货相关的仓单服务业务，是指公司以商品现货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为。上述仓单是指以实物商品为标的标准仓单、仓储物流企业出具的普通仓单、可转让提单等提货凭证或货权凭证。

2.1境外服务：广发期货（香港）取得香港期交所参与者资格与香港期货结算所一般结算资格，可代理香港期交所恒生指数和人民币期货等期货产品。同时，可为客户提供HKEX、LME、CBOT、CME、NYMEX、COMEX、ICE、TOCOM和SGX等主流境外交易所的有色、黑色金属、贵金属、能源、农产品、软商品、外汇、金融指数等期货及期权交易结算业务。广发金融交易（英国）拥有LME、LSE、ICE等各大交易所、清算所会员资格，可为客户提供全球各大交易所商品、外汇、指数等金融衍生品交易服务。

（二）投资银行

1.业务简介：广发证券投资银行坚持高质量发展理念，践行国家战略、提升服务实体经济质效，专注于为客户提供全链条、专业化的综合金融服务，致力于成为一流的资源配置型投行，与客户携手共同实现价值成长。

2.主要产品

2.1股权融资

广发证券股权融资业务坚持以客户为中心，深耕区域，聚焦行业，充分发挥金融平台优势，为客户提供一站式、全方位、全周期、全业务链条的资本市场综合服务。截至2024年末，累计服务255家企业登陆A股市场，为371家企业提供全面的股权融资服务。

2.2债券融资

广发证券致力于为债券发行人提供设计、协助申报、定价、发行、销售及存续期管理的全过程专业服务。广发证券拥有债券一级市场全业务牌照，已为400余家央国企客户、金融机构和优质民企提供多品种债券融资服务，包括金融债券、企业债券、公司债券、非金融企业债务融资工具、可交换债券等。公司已锻造了一支专业制胜、经验丰富、高效服务的精英队伍，积累了优质的行业口碑，得到业界的广泛认可，荣获多项殊荣。截至2024年末，公司累计主承销发行主要信用债券2,205期，主承销金额15,388亿元，服务发行人587家。

2.3并购重组

广发证券致力于建立从战略着手，以行业为支撑，以并购重组为抓手的综合财务顾问服务体系，为优质客户提供综合资本运作服务。公司拥有经验丰富、梯队完整的并购专业团队，多年来服务多家境内外大型企业，帮助客户实现业务扩张、产业升级和战略转型，具有较高的市场影响力和业界地位。目前已为国内数百家企业提供了包括控制权收购与反收购、资产收购和重组、引进境内外战略投资者、跨境并购和投资、企业重整在内的财务顾问服务。

2.4资产证券化

广发证券是最早开展资产证券化业务的金融机构之一。广发证券集团具有多渠道的买方资源，业务团队具备全品类资产证券化产品的执行经验，专业的销售团队与业务团队高效协同为资产证券化业务发行保驾护航。长期以来，公司在资产证券化领域持续创新，成功推进了包括全国首单地铁票款ABS等多项业内首单。截至2024年12月末，承销规模2,413亿元，主承销项目370个，服务客户130家。

2.5新三板&北交所

广发证券通过为中小企业在新三板挂牌、发行股票、北交所上市、转板上市、股票做市等提供服务，满足企业不同发展阶段多层次的融资需求。截至2024年末，公司累计推荐355家公司挂牌，作为主办券商持续督导挂牌公司共计44家，其中“专精特新”企业占比达84.09%。公司保荐承销的北交所上市项目的股票发行和二级市场走势均表现良好。

（三）交易及机构

A-场外衍生品

1.互换业务产品

在资金不出境的前提下，允许客户获得全球主流市场的指数、期货、个股、商品以及公募基金的收益表现，服务客户全球化的资产配置需求。交易指令多样、策略丰富、无需承担外汇风险、收费方式灵活便捷。

1.1南向跨境：无数据

1.2多空互换：广发衍生品多空互换系统

1.2.1收益互换业务：是指证券公司与符合条件的客户约定在未来一定期限内，根据约定数量的名义本金和收益率定期交换收益的行为。其中，交易一方或双方支付的金额将与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。

1.2.1软件系统：广发衍生品多空互换系统需具备完整性、一致性、准确性、及时性、唯一性和连续性等性能和质量特性。系统保证了高度的易用性和开放性。系统采用的技术先进，合约管理、估值定价、指令管理、委托交易、对冲成交等模块实现松耦合设计。系统具备强大的生命力和容错性，符合当前和未来的发展趋势。

B-资产托管：资产托管部

广发证券资产托管部成⽴于2013年，经中国证监会核准于2014年5月20日取得证券投资基⾦托管资格，并于2015年6月8日在中国证券投资基金业协会通过估值核算业务外包服务和份额登记业务外包服务备案。管理人平台与投资人平台。

1.资产托管业务：广发证券作为托管人，为各类资产管理机构发行的资产管理产品提供资产保管、账户开立、清算交收、资金划拔及费用支付、会计核算、资产估值、基金净值及报告复核、投资监督等服务。服务产品类型包括公募基金、私募基金、基金专户、券商资管、期货资管、银行理财等。

2.基金服务业务：广发证券作为基金运营外包服务机构，根据与资产管理机构签订的基金服务合同，接受资产管理机构的委托，代为办理资产管理机构所管理资产管理产品的会计核对、资产估值及份额登记等业务。服务产品类型包括私募基金、基金专户、券商资管、期货资管、银行理财、信托计划等。

3.信息披露

3.1公募基金

泓德价值智选混合型证券投资基金；

财信均衡致远混合型发起式证券投资基金；

鹏华上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金。

3.2银行理财

爽银财富-金债定期金曜12个月；

爽银财富-私享第58期；

爽银财富-金债定期金曜3个月；

爽银财富-金债定期第294期。

3.3临时公告：无数据

C-研究业务：发展研究中心

发展研究中心是公司一级部门，专职从事宏观经济、证券投资策略、行业与上市公司研究。落实“研究+N”经营模式要求，对外服务全国社保基金、公募基金、保险公司、私募基金、财务公司、银行理财子公司、证券公司等国内主要机构投资者，对内服务于财富管理与经纪业务总部、投行业务管理委员会、证券投资业务管理总部、股权衍生品业务部等业务部门。

（四）投资管理

A-资产管理：广发资产管理公司

1.业务简介

经营理念：稳健经营，持续创新；绩效导向，协同高效参公

业务与服务：广发资管根据客户的个性化需求设计、定制相应产品及业务，主要包括权益二级市场投资业务、固定收益投资、FOF产品、资本市场创新业务、场外衍生品投资业务、海外投资业务、投资顾问服务。

2.大集合

2.1参公集合产品

2.1.1混合型

2.1.1-1广发资管平衡精选一年持有混合A(已终止)870009、混合型、中风险(R3)；

2.1.1-1.1投资组合：

1权益投资253,442,600.0088.80

其中：股票253,442,600.0088.80

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计30,384,283.7010.65

8其他资产

2.1.1-2广发资管平衡精选一年持有混合C(已终止)872019、中风险(R3);

2.1.1-2.1投资组合

序号

项目

金额(元)

总资产占比(%)

1权益投资253,442,600.0088.80

其中：股票253,442,600.0088.80

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计30,384,283.7010.65

8其他资产1,593,405.860.56

9合计285,420,289.56100.00

2.1.1-3广发资管价值增长灵活配置混合(已终止)。

2.1.2FOF型

2.1.2.1广发资管智荟广易六个月持有期混合A(已终止)870004、FOF型、中风险(R3)；

2.1.2.1.1投资组合

1权益投资--

其中：股票--

2基金投资19,037,582.2019.27

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计79,742,272.4080.73

8其他资产--

9合计98,779,854.60100.00

2.1.2.2广发资管智荟广易六个月持有期混合C(已终止)872030、FOF型、中风险(R3)。

2.1.2.2.1投资组合

1权益投资--

其中：股票--

2基金投资19,037,582.2019.27

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计79,742,272.4080.73

8其他资产--

9合计98,779,854.60100.00

2.1.3债券型

2.1.3.1广发资管乾利一年持有期债券A(已终止)870008、债券型、中低风险(R2)；

投资组合

1权益投资--

其中：股票--

2基金投资--

3固定收益投资-728.10-

其中：债券-728.10-

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计49,439,456.5094.36

8其他资产2,957,676.605.64

9合计52,396,405.00100.00

2.1.3.2广发资管乾利一年持有期债券C(已终止)872014、债券型、中低风险(R2)；

投资组合

1权益投资253,442,600.0088.80

其中：股票253,442,600.0088.80

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计30,384,283.7010.65

8其他资产1,593,405.860.56

9合计285,420,289.56100.00

2.1.3.3广发资管多添利六个月持有A(已终止)872027、债券型、中低风险(R2)。

投资组合

1权益投资--

其中：股票--

2基金投资--

3固定收益投资95,938,148.9697.49

其中：债券95,938,148.9697.49

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计1,469,767.151.49

8其他资产999,099.281.02

9合计98,407,015.39100.00

2.1.4货币型

2.1.4.1广发资管现金增利货币(已终止)873001、货币型、低风险(R1)。

2.1.4.2投资组合

1权益投资--

其中：股票--

2基金投资--

3固定收益投资27,979,937,851.2987.24

其中：债券27,979,937,851.2987.24

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计4,091,527,085.5412.76

8其他资产--

9合计32,071,464,936.83100.00

2.1.5QDII型

2.1.5.1广发资管全球精选一年持有期债券A美元(已终止)873018、QDII、中低风险(R2)；

1权益投资--

其中：股票--

2基金投资--

3固定收益投资-728.10-

其中：债券-728.10-

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计49,439,456.5094.36

8其他资产2,957,676.605.64

9合计52,396,405.00100.00

2.1.5.2广发资管全球精选一年持有期债券C美元(已终止)873021、QDII、中低风险(R2)；

投资组合

1权益投资--

其中：股票--

2基金投资--

3固定收益投资-728.10-

其中：债券-728.10-

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计49,439,456.5094.36

8其他资产2,957,676.605.64

9合计52,396,405.00100.00

2.1.5.3广发资管全球精选一年持有期债券A人民币(已终止)873013、QDII、中低风险(R2)。

2.1.5.3-1投资组合

1权益投资--

其中：股票--

2基金投资--

3固定收益投资-728.10-

其中：债券-728.10-

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计49,439,456.5094.36

8其他资产2,957,676.605.64

9合计52,396,405.00100.00

2.2定投专区

2.2.1定投产品

2.2.1-1价值增长

2.2.1-2智荟广易

2.2.1-3核心精选

3.私募产品：无数据

4.机构理财

4.1主要产品

固定收益组合：

以各种期限和类属的债券品种为主，力求在风险可控下实现资产的长期稳定增值。

股债混合组合：通过对股票，债券大类资产的动态灵活配置，动态把握不同阶段中各类别资产投资价值，投资机会和风险收益特征的相对变化，追求组合的长期稳定增值，并力求获取超额回报。

基金精选组合：基于各基金品种的深入研究，灵活配置股票型基金，混出于规避风险及分散投资的需要，在基金组合基础上增合型基金和债券型基金的投资比例，在保持投资组合低加成长型股票，从而提高组合资产收益率，追求资产的风险和充分流动性的前提下追求资产的增值。稳健增长。

股票精选组合：依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场，通过积极把握市场趋势，灵活配置成长类股票和价值类股票，寻求超额回报。

4.2特色产品

减持，增持系列：在尊重并满足特定客户的个性需求基础上，充分利用券商投行，研发，资产管理等业务综合优势，设定不同阶段目标，通过专业运作和大宗交易等方式，协助"大小非"减持和增持管理，达到客户利益最大化，个性化服务目标。

热点专题投资系列：广发资管通过强大的研究团队和投资实力，根据宏观经济，行业及产品政策，积极捕捉宏观热点，行业事件带来的投资机会，实现客户资产快速的增值。

5.主要业务产品

5.1权益二级市场投资业务

广发权益二级市场投资是资产管理传统业务。其以基本面研究为核心，在大类资产配置、行业组合构建、企业研究跟踪等环节形成了一套科学成熟、稳健扎实的投研运作体系。拥有一支素质过硬、经验丰富的专业化团队，秉承“研究为本、投研一体”，践行价值投资理念，在总量研究、消费医药、先进制造、创新科技等多个方面建立了扎实的投研基础。

5.2固定收益投资业务

广发资管固定收益业务拥有投资、研究、交易、风险管理、产品创新、金融科技等多轮驱动的综合优势，深入挖掘市场机会，科学管控投资风险，将严格的投资纪律和风控流程融入投研交易体系之中。通过大类资产配置，灵活运用各类产品和投资工具，为客户提供现金管理、纯债、短中长期定期开放产品、固收+、避险策略、商品策略等各种风险收益特征各异的产品，产品线布局完善。

5.3FOF产品

广发资管是行业内第一批开展FOF业务的资产管理机构。公司FOF业务的产品范围涵盖主动权益、偏债稳健固收+、指数基金与增强策略等。历经多年的发展和投研沉淀，已经形成了一个“全天候、全市场”的投资能力圈。

5.4资本市场创新业务

广发资管资本市场创新业务覆盖资本市场投融两端，深入聚焦企业经营、社会融资、资源配置等金融产品创设的源头和机制，围绕“风险溢价、信用、利率、制度"四大核心要素创设产品。产品线采用10+N的业务组合模式，既涵盖专户投资、公募及私募基金FOF投资、EB/CB投资等二级市场投资业务，也涵盖围绕上市公司股东开展的股票质押、员工持股、大宗交易以及金融同业间合作等机构服务业务。

5.5场外衍生品投资业务

场外衍生品投资业务

广发资管场外衍生品投资业务以具备海外交易和国内投资经验的团队为基础，通过结构设计、大类资产轮动研究、标的选择以及与各大券商进行场外衍生品交易，为客户提供不同期限、挂钩多种标的的各类收益结构。

5.6海外投资业务

广发资管海外投资业务与国家级基金等众多国际知名机构投资者建立长期战略合作关系，投资香港主板市场、英国伦敦、美国市场等。与高盛、德意志银行、中信里昂、华泰金控、渣打银行等境内外知名机构合作，建立跨境服务体系，为客户提供更好的跨境理财服务。

5.7投资顾问服务

广发资管投资顾问服务是广发资管打造的依托广发证券体系、融合公募私募优势、覆盖固收/权益/量化/境外等各业务条线优秀产品和优秀管理人的大类资产配置平台。

5.资管资讯

B-公募基金：广发基金管理有限公司

1.个人理财

1.1基金类型

混合型

股票型

指数型

债券型

海外型

货币型

FOF

REITs

1.2基金风险

高风险

中高风险

中风险

中低风险

低风险

1.3基金标签

对冲

短债

REIT

固收+

黄金

中长债

环保

科技

金融地产

宽基指数

策略指数

新能源

指数增强

金融

行业指数

可转债

北交所

医疗

境外股

高端制造

消费

资源

周期

医药

主题指数

2.高端理财

2.1特定对象：根据相关法规要求，参与高端理财产品的客户需要满足：具有2年以上投资经历且满足右侧条件之一：+300万家庭金融净资产≥300万元或500万家庭金融资产≥500万元或40万近3年本人年均收入≥40万元。

2.2业务特色

亮点汇聚：以匠心成就初心— 激活财富管理脉络

量身定制：投资团队专精稳定，投资策略完整多元。根据您的财富目标，实现境内、境外综合配置服务，致力于在携手并肩中决胜千里。

操作灵活：高端理财仓位灵活、投资工具多元，可以综合各方面因素进行灵活配置，力争捕捉市场和大类资产的投资机会，为委托人创造长期、持续的回报。

利益一致：高端理财费率灵活，可以采取固定+浮动的收费方式，产品运作对超过业绩计提基准的部分提取业绩报酬，未达业绩计提基准仅收取基本费用，委托人与管理人利益趋于一致。

风险严控：高端理财具备严格、系统的风控规范。投资部门设立严格的阶梯式风控制度，会根据市场的变动和产品净值的变化，灵活调整。针对专户产品可设置“预警线”和“止损线”，重视产品的风险控制和投资纪律。

2.3主要策略

策略多元：对品质的甄选是标杆产品的永恒基石

策略多元：稳赢致远：本系列主要通过纯债策略、可转债策略、固收+策略等构建资产配置组合，严格控制产品回撤，力争为投资者实现稳健、持续的投资回报。

智赢未来：本系列涵盖量化多策略对冲、微盘量化、定增增强、量化稳健多头等策略，利用数学模型、统计分析、人工智能等方法，找寻关键驱动因素，以力争实现超额的投资收益。

引领行远：本系列主要包括创新性的主动选股对冲策略、基金投顾定制全球甄选策略、FOF/MOM投资策略，在控制组合波动的前提下，力争为投资者实现长期收益。

全球视野：本系列采用大中华海外权益策略、沪港深策略、美元债策略、海外混合策略等，持续进化全球视野+大类资产配置框架，在全球化大趋势中寻找新的机遇与突破口。

2.4投资管理

全时感知：精细之质，源于精益求精

投前：根据您的投资需求、风险偏好等，为您定制相适应的资产配置方案。专属财富顾问全程协助办理，使用高端理财专属预约码确认最终方案。

投中：投资经理、投资分析师为您带来市场前沿观点和投资策略分析，专属财富顾问为您解读市场热点和资产配置动态优化方案。

投后：为您提供高端理财运作情况动态与定期报告。陪伴同行，专业服务不止于投资，尊享高净值多元化权益体系。

3.企业理财：企业资金理财场景与解决方案

3.1企业日常流动资金管理

3.1.1现金理财

投资目标：现金理财，在确保资金风险相对可控的前提下，力求能跑赢通货膨胀。

理财优势：高流动性，普通赎回资金T+1个工作日到账。

现金理财：

广发活期宝货币B003281、+1.432%（七日年化收益率）；

广发货币B270014+1.439%（七日年化收益率）；

广发添利货币B005107+1.447%（七日年化收益率）；

广发天天红B002183+1.404%（七日年化收益率）；

广发天天利货币B000476+1.270%（七日年化收益率）。

注：数据截至2026.02.13，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，选择需谨慎。

3.1.2投顾组合解决方案

广发货币优选投顾组合

组合持仓：100%投资于自有货币基金，力争优中选优；业绩基准；中证货币型基金指数；

组合风险等级：低风险、建议持有时长高流动性，随存随取；

成立以来累计收益：1.72%；成立以来基准业绩：1.43%；

年度收益(2024年)：0.62%；基准业绩(2024年)：0.53%；

最大回撤(近1年)：0.00%、投顾费率0.05%。

3.2企业短期经营资金管理：短期理财

3.2.1短期理财