一、总则
（一）制定目的
为全面规范中再生资源循环贵州有限责任公司（以下简称“中再生贵州公司”）再生塑料采购业务全流程管理，强化采购环节合规性、时效性、安全性与可控性，严格落实现货现款、指定地点配送核心交易规则，保障再生塑料采购质量稳定、供应链高效运转、资金安全可控、物流交付精准，契合国家循环经济发展战略、“双碳”目标要求及贵州省生态文明建设、废旧物资循环利用体系建设总体部署，充分发挥公司作为区域再生资源骨干企业的示范引领作用，构建标准化、制度化、精细化的再生塑料采购管理体系，特制定本流程规范。
（二）适用范围
本规范适用于中再生贵州公司及所属各分支机构、分拣中心、加工基地开展的各类再生塑料原料采购业务，涵盖废旧聚乙烯（PE）、聚丙烯（PP）、聚对苯二甲酸乙二醇酯（PET）、聚苯乙烯（PS）、聚氯乙烯（PVC）等通用再生塑料，及工业废旧塑料、生活废旧塑料、破碎料、颗粒料等全品类再生塑料。规范覆盖采购需求提报、供方准入、现货核验、定价议价、合同签订、现款结算、物流调度、指定地点配送、到货验收、入库归档、风险防控等全链条环节，所有参与采购业务的部门、岗位、合作供方及物流服务商均须严格遵照执行。
（三）核心原则
1. 合规优先原则：严格遵守《再生资源回收管理办法》《塑料再生利用产品要求》等国家法律法规、行业标准及贵州省地方监管要求，坚守环保合规、质量合规、财税合规、交易合规底线；
2. 现货现款原则：坚持现货交易、即时结清，无赊销、无欠账、无账期，保障公司资金安全，降低交易风险，维护供应链稳定；
3. 定点配送原则：严格按照公司指定收货地点、收货标准、收货时间完成物流配送，实现“订单-现货-结算-配送-交付”全流程闭环管控；
4. 质量至上原则：以再生塑料质量指标为核心，严控杂质含量、含水率、纯度、色泽、物理性能等关键标准，杜绝不合格原料流入公司产业链；
5. 高效协同原则：统筹采购、质检、财务、仓储、物流、风控等部门协同作业，优化流程节点，提升采购效率，适配公司规模化、集约化运营需求；
6. 绿色循环原则：立足贵州区域再生资源禀赋，聚焦废旧塑料资源化、高值化利用，助力“无废城市”建设与长江上游生态屏障保护。
二、组织架构与岗位职责分工
为保障再生塑料采购流程高效落地，公司建立跨部门协同管理体系，明确各部门核心职责，实现权责清晰、分工明确、相互监督、闭环管理。
（一）采购管理部
作为再生塑料采购业务牵头部门，负责采购需求统筹、市场调研、供方开发与审核、现货对接、定价谈判、合同拟定、订单下达、流程跟踪、供方维护等全流程组织实施，严格落实现货现款与指定地点配送核心要求，对采购业务的合规性、时效性、性价比负首要责任。
（二）质量检测部
负责再生塑料质量标准制定、现货现场核验、抽样检测、质量判定、不合格品处置，全程参与现货确认环节，出具权威质量检测报告，确保采购原料符合公司生产加工与资源化利用标准，杜绝质量瑕疵原料进入交付环节。
（三）财务管理部
负责采购资金统筹、现货现款结算执行、资金拨付、票据审核、账务处理、财税合规管控，严格按照“现货核验无误、即时结清款项”的要求，保障现款结算精准、高效、合规，严控资金支付风险。
（四）仓储物流部
负责指定收货地点规划、收货场地准备、到货验收、入库管理、物流调度与监管、配送路线统筹、交付确认，精准落实指定地点配送要求，协调物流服务商完成原料运输、装卸、交接，保障配送过程安全、准时、有序。
（五）风险管控部
负责采购流程合规性审查、供方信用风险评估、市场风险预警、交易风险防控、物流风险排查，监督现货现款、定点配送等核心规则执行情况，处理采购业务异常事项，保障全流程风险可控。
（六）各基地/分拣中心
负责提报本地再生塑料采购需求、配合现场现货核验、协助到货验收与入库、反馈配送与质量问题，作为指定收货地点的现场执行主体，落实一线作业规范。
三、再生塑料采购全流程实施细则
本流程以“需求发起→供方准入→现货确认→定价签约→现款结算→定点配送→验收入库→流程归档”为主线，全环节刚性执行现货现款、指定地点配送要求，无任何流程变通与例外情形。
（一）采购需求提报与统筹
1. 公司各加工基地、分拣中心根据生产计划、库存余量、市场订单需求，按月度/周度提报《再生塑料采购需求单》，明确采购品类、规格、数量、质量要求、期望交货时间及指定收货地点，经部门负责人审核后上报采购管理部；
2. 采购管理部对各单位需求进行汇总、审核、统筹，结合区域再生塑料市场供给量、价格走势、现货存量，制定整体采购计划，明确采购规模、执行周期、核心标准，形成《再生塑料采购执行方案》，报公司管理层审批后生效；
3. 采购计划一经审批，严禁随意变更品类、数量、指定收货地点，确需调整的，须履行书面变更审批流程，经采购、仓储、风控部门联合确认后方可执行。
（二）供方开发与资质准入审核
1. 采购管理部依托公司再生资源供应链网络，面向贵州省内及西南区域具备合法经营资质、现货供应能力、环保合规手续的再生塑料生产企业、回收加工企业、正规贸易商开展供方开发，建立《合格供方名录》；
2. 供方须提供完整资质文件：营业执照、再生资源回收经营备案证明、环保审批手续、质量体系认证、银行开户许可、法人身份证明等，严禁与无资质、“散乱污”、无现货能力的主体开展合作；
3. 风险管控部、质量检测部联合对供方进行信用审核、现场尽调、产能核验，重点核查供方现货存量、质量稳定性、配送能力、合规记录，只有通过全项审核的供方，方可进入采购合作序列；
4. 供方准入实行动态管理，定期复核资质与履约能力，出现质量不达标、无法保障现货、违反现款规则、配送延误等情形的，立即清退出合格名录。
（三）现货对接与现场核验
1. 采购管理部根据采购计划，向合格供方发出采购邀约，供方须实时提供现货库存清单、现场实拍视频/图片、质量检测数据，明确现货位置、数量、规格、批次，确保货源真实、现货充足、可即时交割；
2. 质量检测部、采购管理部派员赴供方现货存放场地开展现场实地核验，对照公司质量标准，对再生塑料的含水率、杂质率、纯度、颗粒均匀度、色泽、熔融指数等关键指标进行现场抽检、快速检测，同步核对现货数量与供方申报信息一致性；
3. 现场核验通过后，双方签署《现货确认单》，明确现货品类、规格、数量、质量等级、单价、总金额，锁定交易标的，作为后续结算、配送、验收的核心依据；未通过现场核验的现货，一律不予纳入采购范围。
（四）定价谈判与采购合同签订
1. 采购管理部结合国内再生塑料市场公允价格、现货品质、区域物流成本、采购规模，与供方开展公平、透明定价谈判，确定最终含税单价与总价款，形成《定价确认单》；
2. 双方依据《现货确认单》《定价确认单》签订正式《再生塑料采购合同》，合同中刚性载明核心条款：交易标的为现货、结算方式为现款现货、配送地点为公司指定具体地址、交货期限、质量标准、验收规范、违约责任、物流责任划分、票据要求等；
3. 合同须经采购管理部、风险管控部、财务管理部、法务岗联合审核，公司法定代表人或授权委托人签字盖章后方可生效，严禁签订无现货、赊销、模糊配送地点的违规合同。
（五）现货现款结算执行管理
本环节为采购流程核心管控节点，严格执行“现货核验无误→即时发起结算→款项全额付清→方可启动配送”的刚性流程，杜绝先货后款、分期支付、账期赊欠等情形。
1. 结算触发条件：供方现货经现场全面核验合格，《现货确认单》双方签字盖章，采购合同正式生效，满足全部交割条件；
2. 结算资料审核：采购管理部向财务管理部提交《采购合同》《现货确认单》《质量检测报告》《定价确认单》及供方开具的合法有效增值税发票，财务管理部对资料完整性、合规性、金额准确性进行逐项审核；
3. 现款支付执行：审核无误后，财务管理部按照合同约定账户，通过银行转账、对公结算等合规方式，一次性全额支付采购货款，无任何比例扣减、无资金占用、无延期支付；
4. 结算确认归档：货款支付完成后，财务管理部出具《货款结清证明》，同步抄送采购管理部、仓储物流部、风险管控部，作为启动配送流程的唯一合法凭证；
5. 票据管理：供方须按国家财税规定开具足额、合规、真实的增值税专用发票，票货一致、票款一致，财务管理部严格执行发票核验、认证、抵扣流程，确保财税合规。
（六）指定地点配送调度与在途管控
货款全额结清后，仓储物流部牵头启动指定地点配送流程，供方或授权物流服务商须严格按照合同约定的收货地址、收货时间、装卸要求完成配送，严禁擅自变更收货地点、延误配送时效、违规装卸作业。
1. 配送指令下达：仓储物流部依据《采购合同》《货款结清证明》，向供方及物流服务商下达《指定地点配送通知单》，明确详细收货地址（公司总部加工基地、地州分拣中心、县域仓储点等具体位置）、联系人、联系电话、收货时限、装卸标准、防护要求；
2. 物流配送要求：结合贵州省山地地形、交通条件，物流服务商须选用合规、密闭、防潮、防污染的运输车辆，配备专业装卸设备，确保再生塑料在运输过程中无受潮、无破损、无混杂、无丢失；
3. 在途全程监管：仓储物流部通过物流定位系统、实时通讯、节点报备等方式，对配送车辆进行全程跟踪，掌握运输路线、在途状态、预计到达时间，及时处理路况异常、天气影响等突发情况；
4. 配送责任划分：货款结清后至指定地点交付验收前，供方及物流服务商承担全部运输风险、货物安全风险、质量损耗风险，因运输不当导致原料受潮、污染、破损、短缺的，由供方承担全部赔偿责任。
（七）指定地点到货验收与入库
1. 货物送达公司指定收货地点后，仓储物流部、质量检测部、采购管理部联合开展现场到货验收，严格对照《采购合同》《现货确认单》《质量检测报告》核对品类、规格、数量、包装，开展二次质量抽检；
2. 验收合格的，三方共同签署《到货验收单》《入库单》，仓储物流部按照公司仓储管理规范，完成分类存放、标识标注、库存录入，实现账实相符；
3. 验收不合格的，立即启动不合格品处置流程，由采购管理部通知供方，按照合同约定采取退换货、折价赔偿、全额退款等方式处理，不合格原料一律不予入库，已支付货款的，供方须即时返还相应款项；
4. 验收完成后，所有验收单据、检测报告、交接记录统一归档，作为业务闭环的核心凭证。
（八）流程闭环与档案管理
1. 采购业务全部完成后，采购管理部对本批次采购全流程资料进行汇总整理，包括需求单、采购计划、供方资质、现货确认单、合同、定价单、结算凭证、验收单、检测报告、配送单据等，形成完整业务档案；
2. 档案实行电子化+纸质化双归档管理，由公司档案管理部门统一保管，留存期限符合国家财务、审计、行业监管要求，便于追溯查询、内部审计、外部核查；
3. 采购管理部对本批次采购的履约情况、供方表现、配送效率、质量状况进行复盘评价，更新供方履约档案，为后续合作提供依据。
四、现货现款结算专项管理要求
为强化资金安全，防范交易风险，公司对再生塑料采购现货现款结算实行专项管控、刚性执行、全程监督，明确以下专项要求：
（一）结算刚性约束
1. 所有再生塑料采购业务必须坚持先核验现货、后签订合同、再全额现款结算、最后配送交付的顺序，任何部门、个人不得颠倒流程、放宽结算条件；
2. 严禁以任何理由、任何形式开展赊销、预付款、货到付款、分期结算等非现货现款交易，严禁私下协商账期、资金占用；
3. 财务管理部对采购资金实行专户管理、专款专用，确保现款结算资金足额、及时、精准拨付，无截留、无挪用、无延误。
（二）结算方式规范
1. 统一采用对公银行转账结算方式，严禁现金交易、个人账户转账、第三方代付等违规结算行为；
2. 结算账户必须与供方营业执照、合同约定账户完全一致，账户信息不符的，一律不予支付；
3. 货款支付后，财务管理部实时同步支付凭证，确保各部门及时掌握结算状态，衔接配送流程。
（三）结算监督与问责
1. 风险管控部、审计部定期对现货现款结算执行情况开展专项检查，核查结算流程、支付凭证、票据合规性、账实一致性；
2. 对违反现货现款规则、擅自放宽结算条件、违规支付资金、造成公司损失的，严格追究相关部门及责任人的行政、经济责任；涉嫌违法违规的，移交司法机关处理。
五、指定地点配送专项管理要求
立足公司贵州省内全域布局及西南区域业务辐射需求，指定地点配送实行精准定位、标准作业、责任到人、时效管控，确保货物安全、准时、精准交付至指定位置。
（一）指定地点范围与规范
1. 公司指定收货地点包括：贵阳总部核心加工基地、遵义分拣中心、毕节分拣中心、六盘水分拣中心、安顺仓储点、铜仁仓储点、黔东南/黔南/黔西南县域回收网点等公司合法拥有或租赁的固定仓储、加工、分拣场地；
2. 收货地点须明确至具体地址、厂区/仓库编号、库位、装卸区域，严禁模糊表述为“贵州境内”“指定地点”等笼统信息；
3. 因生产调整需变更收货地点的，须由仓储物流部出具书面《收货地点变更通知》，经采购、风控部门审核、供方确认后，方可调整配送目的地。
（二）配送时效与作业标准
1. 供方须在合同约定时限内完成配送，原则上贵州省内现货配送不超过48小时，跨区域现货配送不超过72小时，因不可抗力导致延误的，须提前2小时书面报备；
2. 装卸作业须符合公司安全管理规范，轻装轻卸、分类码放，严禁野蛮装卸、混杂堆放，避免原料破损、污染；
3. 配送车辆须具备合法营运资质、环保达标手续，驾驶员须持证上岗，遵守交通规则及贵州省道路运输管理要求。
（三）交付确认与异常处理
1. 货物送达指定地点并经联合验收合格后，视为完成交付，所有权正式转移至公司；
2. 出现配送地点错误、货物短缺、质量变质、时效严重延误等异常情形的，仓储物流部立即固定证据，通报采购、风控部门，由采购管理部与供方协商处置，造成损失的，由供方全额承担；
3. 异常处置完毕后，形成《配送异常处理报告》，纳入供方履约评价体系。
六、质量管控与全流程监督体系
（一）质量标准管控
严格执行国家《再生塑料 通用技术要求》（GB/T 39998）、《废旧塑料再生利用技术规范》等行业标准，结合公司高值化利用需求，制定内部质量管控细则：
1. 再生塑料含水率≤2%，杂质含量≤1%，无金属、砂石、布料、橡胶等异物；
2. 颗粒料粒度均匀、无结块、无烧焦、无老化变质，色泽符合约定标准；
3. 所有采购原料须符合环保要求，无有毒有害物质、无危废掺杂，满足贵州省生态环境监管要求。
（二）全流程监督审计
1. 风险管控部对采购全流程进行实时监督，重点核查现货真实性、现款执行率、定点配送合规率、质量验收规范性；
2. 内部审计部门定期开展采购业务专项审计，核查流程合规性、资金使用效率、供方履约情况、成本控制水平；
3. 建立公开透明的监督机制，接受公司各部门、上级单位及行业监管部门的监督核查。
七、风险防控体系
针对再生塑料采购流程中的市场风险、质量风险、资金风险、物流风险、合规风险，建立全方位防控机制：
1. 市场风险：动态监测再生塑料市场价格、供给量，锁定现货货源，避免价格大幅波动影响采购成本；
2. 质量风险：双重现场核验、二次到货抽检，建立不合格品快速处置机制，杜绝质量隐患；
3. 资金风险：刚性执行现货现款，严控结算流程，实行资质与信用双审核，杜绝资金损失；
4. 物流风险：指定地点配送、全程在途监管、明确运输责任，降低货物损耗与交付风险；
5. 合规风险：严守环保、财税、行业监管规定，完善资质审核、合同审核、档案管理，杜绝合规漏洞。
八、流程优化与数字化升级
为提升采购流程效率，公司持续推进再生塑料采购流程数字化、智能化升级：
1. 搭建再生塑料采购管理系统，实现需求提报、供方管理、现货核验、结算审批、配送跟踪、验收入库全流程线上化操作；
2. 接入物流定位平台、质量检测数字化系统，实现现货可视化、配送可追踪、质量可追溯；
3. 定期梳理流程节点，简化冗余环节，优化部门协同机制，提升现货现款、定点配送的执行效率与管控精度。
九、附则
1. 本规范由中再生资源循环贵州有限责任公司采购管理部、风险管控部联合负责解释、修订；
2. 本规范自发布之日起正式施行，公司原有再生塑料采购相关规定与本规范不一致的，以本规范为准；
3. 本规范根据国家法律法规、行业标准、公司业务发展及贵州省地方政策调整，适时进行修订完善，修订后另行发布；
4. 公司所属各分支机构、合作供方、物流服务商须严格遵守本规范各项要求，共同构建合规、高效、稳定、绿色的再生塑料采购供应链体系。
中再生资源循环贵州有限责任公司
2026年2月8日
