说明
本清单围绕采购全流程核心合规要点制定，涵盖需求管理、流程执行、评审公正、围串标防控、履约验收、内控监督六大关键环节，明确自查标准、责任主体、留痕要求及常见错误，供各相关部门逐项对照自查，确保采购活动合法合规、全链路降风险。
一、采购需求与文件管理
核心目标：防排他、控倾向，保障需求合规
自查要点 | 责任主体 | 留痕要求 | 常见错误示例 |
|---|---|---|---|
1. 已完成充分市场调研，预算金额贴合市场实际价格 | 需求提出部门、采购执行部门 | 市场调研记录（含询价、比价资料）、专家论证意见书 | 预算编制脱离市场，过高或过低；未开展调研直接制定预算 |
2. 资格条件、技术参数无排他性、倾向性条款 | 需求提出部门、合规审查岗 | 技术参数论证表、合规审查意见 | 量身定制条款；技术参数照搬某品牌规格，限制潜在供应商 |
3. 未将营业执照经营范围设为投标资格门槛 | 需求提出部门、采购执行部门 | 资格条件设置说明 | 以“经营范围需包含XX项目”作为投标前提 |
4. 采购需求与技术参数发布前已公示，且对收到的质疑完成复核 | 采购执行部门、合规审查岗 | 公示截图（含平台、时间）、质疑接收记录、复核意见 | 未公示直接发布采购文件；收到质疑未处理或无复核记录 |
5. 已对照负面清单完成需求合规审查，无禁用条款 | 合规审查岗、采购执行部门 | 合规审查表、负面清单对照记录 | 存在负面清单中明确禁止的排他性、歧视性条款 |
二、招标流程管理
核心目标：防规避、守程序，确保流程合规
自查要点 | 责任主体 | 留痕要求 | 常见错误示例 |
|---|---|---|---|
1. 对照法定标准（如中央货物类≥200万元）确定采购方式，无化整为零、拆分项目行为 | 采购执行部门、审批岗 | 采购方式核定表、项目金额核算说明 | 拆分大额项目规避公开招标；应公开招标擅自采用竞争性谈判等方式 |
2. 采购方式变更已履行审批程序，先获批后执行 | 采购执行部门、审批岗 | 变更申请文件、审批意见、批复文件 | 未审批直接变更采购方式；先执行变更后补审批手续 |
3. 招标公告、澄清说明、中标结果等均在指定平台（如中国政府采购网）发布，发布时间符合法定要求 | 采购执行部门 | 平台发布截图、发布时间记录、文件存档 | 未在指定平台发布；公告发布时间不足法定时限（如公开招标公告少于20日） |
4. 电子化交易已明确数据电文与纸质文件效力优先级，全程系统留痕 | 采购执行部门、技术支持岗 | 电子化交易规则文件、系统操作日志、留痕记录 | 未明确效力优先级；电子化流程存在断点，无完整操作记录 |
三、评审环节管理
核心目标：控自由裁量、保公正，规范评审行为
自查要点 | 责任主体 | 留痕要求 | 常见错误示例 |
|---|---|---|---|
1. 评审专家通过随机方式抽取，现场校验回避情形，执行“分散席位+暗标盲评”，评审全程录音录像 | 采购执行部门、现场监督岗 | 专家抽取记录、回避核查表、录音录像资料、评审现场安排表 | 专家指定抽取；应回避未回避（如与供应商存在利益关联）；未执行暗标盲评 |
2. 评审标准量化、可操作，无过多自由裁量空间 | 需求提出部门、采购执行部门 | 量化评审标准文件、专家论证意见 | 评审标准模糊（如“质量优良”“服务到位”无具体指标）；打分项无明确分值区间 |
3. 异常低价按“书面质询→供应商说明→证据核查→记录存档”全流程处理 | 采购执行部门、评审专家、监督岗 | 质询函、供应商书面说明、核查报告、存档记录 | 对明显低于市场价的投标未核查直接通过；无质询或核查记录 |
4. 业绩认定准确，供应商主体变更的附工商变更证明即认可 | 评审专家、采购执行部门 | 业绩认定说明、工商变更证明复印件 | 以供应商主体变更为由否定其既往业绩；未核实业绩真实性 |
5. 评审结果经全体评委签字确认，无代签、漏签情况 | 评审专家、采购执行部门 | 评审结果汇总表、评委签字页 | 评审结果无评委签字；代签评审文件 |
6. 已建立专家评价与“优进劣出”动态管理机制，违规专家按规定清退追责 | 采购管理部门、监督部门 | 专家评价记录、清退/追责文件 | 对违规评审专家未处理；无专家动态管理台账 |
四、围串标防控
核心目标：全链条防控，杜绝围串标行为
自查要点 | 责任主体 | 留痕要求 | 常见错误示例 |
|---|---|---|---|
1. 未设置歧视性条款，通过扩大供应商征集范围降低围串标概率 | 需求提出部门、采购执行部门 | 供应商征集记录、资格条件合理性说明 | 设置不合理门槛限制潜在供应商；故意减少竞争主体数量 |
2. 电子投标环节已核查设备MAC/CPU序列号、网络IP等异常信息 | 技术支持岗、采购执行部门 | 电子投标异常核查报告、设备/网络信息记录表 | 未开展异常信息核查；发现设备信息雷同未处理 |
3. 已完成投标文件交叉核验，对雷同标按规定处理并追溯源头 | 采购执行部门、评审专家、监督岗 | 文件核验记录、雷同标认定报告、处理决定书 | 未核验投标文件雷同情况；对雷同标仅否决未追溯关联主体 |
4. 已建立供应商黑名单制度，对围串标等违规行为执行联合惩戒 | 采购管理部门、监督部门 | 供应商黑名单台账、联合惩戒文件 | 未建立黑名单；对围串标供应商未处罚或处罚后未纳入黑名单 |
五、合同履约与验收
核心目标：防脱节、控质量，实现履约闭环
自查要点 | 责任主体 | 留痕要求 | 常见错误示例 |
|---|---|---|---|
1. 合同条款与招标文件、投标响应文件、中标通知书核心内容一致，变更已书面备案 | 采购执行部门、需求使用部门、法务岗 | 正式采购合同、合同变更备案表、变更审批文件 | 合同关键条款与中标文件不一致；口头变更合同未备案 |
2. 验收实行双人/多人复核制，验收标准量化可查 | 验收岗、需求使用部门、采购执行部门 | 验收记录表（含复核人签字）、量化验收标准文件 | 验收走过场；单人验收无复核；验收标准无明确指标 |
3. 复杂项目已引入第三方机构或专家参与验收 | 采购执行部门、验收岗 | 第三方/专家验收意见书、合作协议 | 复杂项目未引入第三方；验收无专业人员参与导致质量误判 |
4. 付款执行“三单匹配”（合同、验收单、发票），按项目进度支付，无大额提前预付 | 财务部门、采购执行部门 | 三单匹配审核记录、付款凭证、进度确认表 | 未执行三单匹配即付款；提前预付大额款项；未按进度付款 |
六、内控与监督管理
核心目标：压实责任、促合规，强化内控与科技赋能
自查要点 | 责任主体 | 留痕要求 | 常见错误示例 |
|---|---|---|---|
1. 采购、需求、财务、验收岗位分离，关键环节多人参与，定期轮岗 | 采购管理部门、人力资源岗 | 岗位分工表、轮岗记录、关键环节审批记录 | 采购与验收岗位兼任；关键环节一人负责无制衡 |
2. 全员落实回避制度，利益冲突主动申报，违规追责 | 全体相关人员、监督部门 | 利益冲突申报台账、回避审批表、追责文件 | 存在利益关联未回避；未申报利益冲突；违规后未追责 |
3. 已制定内控风险指引与负面清单，明确合规红线 | 采购管理部门、合规监督岗 | 内控风险指引文件、负面清单文本 | 内控薄弱无风险指引；未明确禁止性条款及后果 |
4. 质疑投诉渠道畅通，响应及时、处理合法，留存全套凭证 | 监督部门、采购执行部门 | 质疑投诉受理记录、核查报告、答复文件、送达凭证 | 拖延处理质疑投诉；未留存书面处理凭证；处理流程不符合法定要求 |
5. 运用大数据分析预警报价、专家打分、供应商关联等异常情况 | 技术支持岗、监督部门 | 大数据异常预警分析报告、预警处置记录 | 未运用科技手段赋能监管；对异常数据无预警或预警后未处置 |
核心合规原则速记
- 需求合规：调研充分、去倾向、先公示、严审查
- 流程合规：不拆分、先审批、必公开、留痕迹
- 评审公正：随机抽专家、标准量化、低价合规、业绩无误
- 围串标防控：扩竞争、查异常、黑名单、严追责
- 履约验收：合同一致、两人以上验收、三单付款
- 内控监督：岗位分离、强制回避、科技赋能、投诉畅通
