一、 企业合规难有效的根本原因
1.系统压力问题：合规成本VS生存需求
有生存压力的企业，合规几乎是奢侈品，业绩才是刚需。比如，舞弊问题是差旅报销上的老大难，总有员工趁报销的机会虚报费用薅企业羊毛，私人费用也可以借机浑水摸鱼。这样舞弊通常有“传染性\"。因此，面上合规问题实际是规则本身和压力冲突，是成本和利益权衡。合规难做，是因为很多违规问题根本上是系统性问题。
2.规则缺乏确定性：合规文化成为无根之木
一个在不同部门之间流转的审批流太长，一个订单的尽职调查时间过久，一个合规流程的系统太不好用，公平和效率的天平严重失衡下，图方便想省时走捷径而违规的情况也会多起来，合规贯彻力也会大打折扣。而规则本身不清晰，不具体，不详细，导致员工不清楚，不了解，不理解，那合规文化建立没有基石就会成为无根之木无源之水，无论用多高的成本提高惩处的力度都不能解决根本上的问题。
3.调查惩处失效：削弱合规的责任感
公司在查实违规问题处置上还必须是谨慎，正是因为调查惩处的力度和范围的局限性导致开始可能是小范围的违规行为因为没有及时得到处置而成为其他人眼里的正常行为，违规人也会有“中和”的心态克服可能的忐忑感：“人人都会如此，不止是我”，“这个不算违规因为这么做的人也没咋样”。这个过程也会触发”社会规范“，即他人在同一情景下的做法会激发更多的效仿，会以同样的方式行事。
二、如何破解合规难的问题？
1. 设计行为友好型合规制度
原则上减少合规成本，降低合规复杂性和难度。比如简化流程，能自动不手动，能线上不纸质，能一个工作流不用多个交叉流程。比如，将所有合规流程进行梳理，分门别类的存档方便查找和咨询。对现有政策流程进行规律的回顾，不具有操作性或者缺乏指引性的流程进行定期梳理和更新，过期制度及时废除并通告。
2. 对违规行为追根溯源
对于反复出现的违规问题不能简单的头痛医头脚痛医脚，而需要深挖系统化的原因，比如员工为何会隐瞒风险，是压力驱动还是认知偏差，是否因为某些流程设置欠缺合理性，是否有阻断违规的替代性方案，员工内心对规则的公平性认同如何。。。如果是涉及多部门、系统性的问题需要及时汇报给高层领导进行讨论解决。
3. 程序正义让合规回归公平感知
建立透明举报机制，定期公布举报调查数据。查处违规的案例可以在匿名或者去除敏感信息后进行沟通和宣传，一方面传递企业重视诚信合规的价值观，一方面对提高员工的违规风险意识和责任感。
#合规
1.系统压力问题：合规成本VS生存需求
有生存压力的企业，合规几乎是奢侈品，业绩才是刚需。比如，舞弊问题是差旅报销上的老大难，总有员工趁报销的机会虚报费用薅企业羊毛，私人费用也可以借机浑水摸鱼。这样舞弊通常有“传染性\"。因此，面上合规问题实际是规则本身和压力冲突，是成本和利益权衡。合规难做，是因为很多违规问题根本上是系统性问题。
2.规则缺乏确定性：合规文化成为无根之木
一个在不同部门之间流转的审批流太长，一个订单的尽职调查时间过久，一个合规流程的系统太不好用，公平和效率的天平严重失衡下，图方便想省时走捷径而违规的情况也会多起来，合规贯彻力也会大打折扣。而规则本身不清晰，不具体，不详细，导致员工不清楚，不了解，不理解，那合规文化建立没有基石就会成为无根之木无源之水，无论用多高的成本提高惩处的力度都不能解决根本上的问题。
3.调查惩处失效：削弱合规的责任感
公司在查实违规问题处置上还必须是谨慎，正是因为调查惩处的力度和范围的局限性导致开始可能是小范围的违规行为因为没有及时得到处置而成为其他人眼里的正常行为，违规人也会有“中和”的心态克服可能的忐忑感：“人人都会如此，不止是我”，“这个不算违规因为这么做的人也没咋样”。这个过程也会触发”社会规范“，即他人在同一情景下的做法会激发更多的效仿，会以同样的方式行事。
二、如何破解合规难的问题？
1. 设计行为友好型合规制度
原则上减少合规成本，降低合规复杂性和难度。比如简化流程，能自动不手动，能线上不纸质，能一个工作流不用多个交叉流程。比如，将所有合规流程进行梳理，分门别类的存档方便查找和咨询。对现有政策流程进行规律的回顾，不具有操作性或者缺乏指引性的流程进行定期梳理和更新，过期制度及时废除并通告。
2. 对违规行为追根溯源
对于反复出现的违规问题不能简单的头痛医头脚痛医脚，而需要深挖系统化的原因，比如员工为何会隐瞒风险，是压力驱动还是认知偏差，是否因为某些流程设置欠缺合理性，是否有阻断违规的替代性方案，员工内心对规则的公平性认同如何。。。如果是涉及多部门、系统性的问题需要及时汇报给高层领导进行讨论解决。
3. 程序正义让合规回归公平感知
建立透明举报机制，定期公布举报调查数据。查处违规的案例可以在匿名或者去除敏感信息后进行沟通和宣传，一方面传递企业重视诚信合规的价值观，一方面对提高员工的违规风险意识和责任感。
#合规
