2022年10月，国务院国资委以42号令的方式发布的《中央企业合规管理办法》开始生效，把企业合规提到了一个新的高度。在国资委召开的中央企业合规管理工作推进会上，国资委领导提出了合规管理工作的“三张清单”。
具体而言：
《风险识别清单》：
这是合规管理工作的基础。
它主要是以风险为导向，对外部法律法规、国家政策、行业标准等相关规定以及企业内部的规章制度进行系统梳理。
通过这个清单，可以汇总违反合规义务的条款责任，确定合规工作中的风险点。
这些风险点会按照风险程度和发生概率排列出来，方便企业进行优先处理。
《岗位合规职责清单》：
这张清单是以岗位为根本的。
每个职责中的合规审核、合规管理、合规动作都会在这张清单中反映出来，从而凸显本岗位的合规职责。
《流程管控清单》：
这张清单是以风险识别清单与岗位合规职责清单为基础的。
它对业务管理制度和流程进行分析评价，识别其与合规管理要求之间的差距和不足。
根据合规管理要求，修改流程管控措施，明确其管控目标、责任部门和岗位人员、控制频率等内容。
每个流程管控环节都会依次确认，确保合规管理要求能够融入业务管理制度和流程之中。
这三张清单是合规管理体系建设的核心工具，它们分别涵盖了风险识别、岗位职责明确和流程管控三个关键方面，为企业的合规管理提供了有力的支撑。
整理以上内容，供参考。
（具体清单表格由于公司工作就暂不分享哈，请谅解）
#合规 #合规管理 #合规管理三张清单 #国有企业 #国企
具体而言：
《风险识别清单》：
这是合规管理工作的基础。
它主要是以风险为导向，对外部法律法规、国家政策、行业标准等相关规定以及企业内部的规章制度进行系统梳理。
通过这个清单，可以汇总违反合规义务的条款责任，确定合规工作中的风险点。
这些风险点会按照风险程度和发生概率排列出来，方便企业进行优先处理。
《岗位合规职责清单》：
这张清单是以岗位为根本的。
每个职责中的合规审核、合规管理、合规动作都会在这张清单中反映出来，从而凸显本岗位的合规职责。
《流程管控清单》：
这张清单是以风险识别清单与岗位合规职责清单为基础的。
它对业务管理制度和流程进行分析评价，识别其与合规管理要求之间的差距和不足。
根据合规管理要求，修改流程管控措施，明确其管控目标、责任部门和岗位人员、控制频率等内容。
每个流程管控环节都会依次确认，确保合规管理要求能够融入业务管理制度和流程之中。
这三张清单是合规管理体系建设的核心工具，它们分别涵盖了风险识别、岗位职责明确和流程管控三个关键方面，为企业的合规管理提供了有力的支撑。
整理以上内容，供参考。
（具体清单表格由于公司工作就暂不分享哈，请谅解）
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