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企业自主合规撬动行业合规——恰用合规政策,20人获不起诉|泽大辩护人

作者：本站编辑      2023-02-17 02:31:14     45


李佳

律师

刑事诉讼部

毕业于中国政法大学，具有十余年的法律实务工作经验，专长刑事辩护、刑事合规领域，同时擅长婚姻家事业务

企业自主合规撬动行业合规

——恰用合规政策，20人获不起诉

文/总部律师 李佳

【关键词】

检测机构 自查自纠 主动合规 行业治理 合规激励

【要旨】

针对机动车检测机构开展合规自查自纠，转化外部推动为内部整改模式，激励企业加强合规管理。坚持随机抽查、公正公开、问题导向的原则，围绕企业特点全面做好合规前调查，制定整改方案，使涉案企业明确合规整改方向。主动向检察机关提交提交合规计划和整改报告进行审查。在金华市工商联的牵头下，结合相关领域的合规标准，指导企业细化合规计划，严格督促企业逐条对照落实。梳理机动车检测行业合规风险点，推动行业合规发展。

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基本案情（摘自起诉意见书）

W检测站是当地首家检测站，同时也是当地规模最大，设备更新最早，相关部门指定的唯一一家可以做危险品车辆检测的站点。何某某系W检测站法定代表人、站长；宋某某系W检测站技术负责人；徐某某系W检测站质量负责人。

W检测员工在机动车检测过程中与黄牛相互勾结，通过黄牛拉生意，增加检测站业务使检测站从中获利。检测站员工在车辆检测的外观检测、环境检测、安全检测三个环节中通过轻踩刹车、替换车辆轮胎照片、将尾气收集管放置浅一点、调整拍摄角度等方式对检测报告进行造假，使问题车辆通过年审检测。事后黄牛从年审车辆车主处额外收取每辆问题车辆除正常检测费用外费用，并给予检测站员工每辆问题车辆一定的分成。查获时，W检测站共年审问题车辆两万余辆，违法数额上千万元。

2021年7月28日，W县公安局以何某某、宋某某、徐某某23人涉嫌提供虚假证明文件罪向W县检察院移送审查起诉。

2022年7月，W县检察院依法对20名犯罪嫌疑人作出不起诉决定。

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企业合规整改情况及效果

内部调查，挖掘分析机构风险与问题。W检测站自我剖析涉案原因，将黄牛与站内员工物理隔离，处理员工违规违纪行为。宣传贯彻行业检测规范、标准。以案为鉴，开展内部会议，对站内严重违规违纪人员进行处理。聘请泽大律师事务所律师合规团队，深入企业管理内部，了解企业法人变更前后企业的运行情况，以及公司架构、劳动用工等情况，给企业做一个全面的尽职调查。收集、整合、归案企业现行人事管理，检测规范及标准等材料，抽丝剥茧，深入分析、排查企业管理制度以及检测业务开展过程中风险点。以问题为导向，制定初步整改方向，确定合规目标等，分解目标步骤。拟定企业合规思路、框架，邀请律师团队讲解合规政策。

整体审查，制定推行合规整改与提升。宣传贯彻合规政策。组织建立自主合规小组。全体涉案员工签订自主合规申请书、承诺书。聘请律师团队助力企业推进自主合规程序启动。持续推进“五心”服务，并结合合规检测，同时积极响应落实这辆检测＂一站式“服务，站内持续开展思想净化宣誓活动。向检察院提出企业合规意愿，并提交法律意见书以及本站所有员工的合规申请书、承诺书。合规整改申请书、承诺书，由集体讨论审核通过，并经检察机关审查同意，企业按照要求进行合规整改。多次进行企业内部合规培训，学习各类行业标准、法律知识，严格落实整改。经过检察机关的审查，依法对W县检测站20名涉案人员作出不起诉决定。

监督考察，联合强化行业治理与建设。制定检测行业代办制度，并获得本地各检测站的一致认可，并对开展的难点问题进行了梳理，会同相关主管部门深入探讨。开展并积极参与行业内部检测技术培训和考试。贯彻落实企业奖惩制度，开通线上、线下举报通道。企业合规文化上墙。为落实有效合规长效监督，邀请多家外部单位作为监督员。为化解行业痛点，助力检测行业合规、有序发展，多次走访同类检测站，共同达成建立检测“联盟”的共识，推动检测行业合规发展的同时，实现区域共同富裕。建立W县机动车检测促进会。探索“代办制度＂，溯源治理违规检测问题。形成按时开展自查自纠、交叉检查的制度，将合规建设落到实处，实现自我监督长效机制。积极向域外推行合规整改成效。

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典型意义

主动分析调查，锁定机构贯通问题风险。基于检测机构区别于其他行业的特点，主动联系专业技术人员，对企业内部的问题和风险进行排查和梳理，同时结合案件特点，锁定重点与难点，为后续合规工作开展打好稳定的基础。检测站的管理模式、资金运行、风险控制等各方面有别于一般企业，其合规方案的制定也需要结合自身特点，通过主动内部调查，积极探索检测机构的合规模式。

创新合规计划，换位自主承担合规责任。转变外部驱动为内部整改，打破传统合规模式，主动担当，肩负起企业社会责任，提高合规落实的有效性，增加企业合规对于员工行为的塑造作用，使得企业在追求商业利益的同时，更加注重承担企业的社会责任，树立企业的良好社会形象，为企业的长远发展奠定坚实的基础。

严格执行标准，深化内部治理体系建设。通过建立合规体系，强调合法合规经营，树立全员合规的原则，将合规注入企业决策、经营、管理、监控的所有环节，并注重对合规风险的防范、识别以及对违法违规事件的恰当应对，使得合规体系得到不断的改进和完善。随着合规管理机制的逐步完善，企业发布了实施细则、员工手册等文件，建立健全了合规组织体系，确立了以防范合规风险、识别违规行为和应对违规事件为标志的合规管理体系，这使得合规的理念深入人心，依法依规经营逐渐成为企业高管和员工的惯例。

融合外部机构，监督循环改革互促互进。从监管的角度来看，合规机制的引入及其作为激励机制的适用，可以有效地解决外部监管失灵的问题，大大降低行政的成本，发挥对“严刑峻罚”措施的替代作用，激活企业进行自我监管的动力，从而增强企业监管的有效性。同时通过第三方监督机构的引入，强化监督循环体系，形成良性互动，对企业经营的合法性进行监控，并对发现和暴露出的管理漏洞和制度隐患作出及时有效的处置，保障外部行业体系合规运行的持续性。

启动行业合规，落实整体全面提质整改。立足于落实“六稳”“六保”，防止因合规整改导致整体业务数量下降，避免企业受到行政处罚、刑事责任追究，最大限度地减少企业在社会声誉、商业机会、竞争优势、资格准入等方面的损失。以危机应对为导向的合规体系可以使其获得更为可观的收益。不建立有效的合规机制，那么，所有企业的利益相关方的权益就难以得到妥善的保护。以应对危机为导向的合规体系，可以防止企业出现破产倒闭的结局，避免员工承受失业的危险，最大限度地保护当地的经济利益与公共利益，维护社会稳定性。同时合规的全面推行有助于整体行业的良性发展，对违法犯罪有效预防，使得合规更有利于实现国家利益和社会公共利益。

刑事诉讼部

刑事诉讼部是泽大所依托浙江大学光华法学院的学术底蕴和人文积累，最早建立的具有传统优势的业务部门之一。本部门由法学院教师兼职律师、高级合伙人、二级合伙人、专职律师和助理律师组成，各成员均毕业于全国知名法学院校，部分成员具有体制内司法工作经历，在刑事法律领域拥有深厚的理论功底和丰富的实务经验。本部门自2001年正式成立以来，各成员始终秉持“法律乃善良公正之艺术”的理念，认真办理各类刑事案件数千起，其中不乏全国、全省有影响力的大案、要案，且达到无罪辩护效果的案件百起以上（包括曾经轰动全国的张氏叔侄冤案），控告成功的案件数十起，并完成了全国最大化工企业的刑事预防性合规项目建设。

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